光库科技:中信证券股份有限公司关于珠海光库科技股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于珠海光库科技股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：光库科技
保荐代表人姓名：黄子真 联系电话：020-32258106
保荐代表人姓名：胡彦威 联系电话：020-32258106
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，发行人有效执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
1、公司于2024年4月3日披露《关于公司高管
误操作减持公司股份情况说明并致歉的公
告》。公司离任高级管理人员HE ZAIXIN先生
在任职期间通过深圳证券交易所集中竞价交易
方式减持光库科技股票10,000股，未按规定在
股票卖出15个交易日前预先披露减持计划。HE
ZAIXIN先生已就此次违规减持行为进行了深刻
反省，并购回了此次违规减持的10,000股公司
股票，违规减持与回购股份的差额部分收益归
公司所有。公司已经对上述违规减持情况履行
了信息披露义务，并及时公告该事项。保荐人
已于2024年4月9日开展培训，组织公司全体董
事、监事、高级管理人员再次学习上市公司规
范运作以及短线交易、敏感期交易与内幕交易
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 的相关规定，督促董事、监事及高级管理人员
自身及其亲属严格遵守有关规定，提高规范运
作意识；
2、公司于2024年10月22日召开了第四届董事
会第八次会议及第四届监事会第六次会议，审
议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的
议案》，经审议，结合目前募集资金投资项目
的实际情况，同意在保持募投项目投资内容、
投资总额、实施主体不变的前提下，将募投项
目铌酸锂高速调制器芯片研发及产业化项目延
期至2026年11月30日。针对上述情况，保荐人
提请公司按照监管要求规范使用募集资金、加
快募投项目建设，并严格履行相应决策程序和
信息披露义务。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2024年4月9日、2024年12月20日
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
（3）培训的主要内容 引第2号——创业板上市公司规范运作》等规
则要求，对上市公司募集资金使用及募投项目
建设注意事项、股份减持、短线交易和内幕交
易等内容进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 HE ZAIXIN先生已经按照《行政监管措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资 决定书》的要求向广东证监局提交了书面

者关系登记表，深圳证券交易所互动易 整改报告，并按照整改承诺购回了此次违
网站披露信息，重大信息的传递披露流 规减持的10,000股公司股票，违规减持与
程文件，内幕信息管理和知情人登记管 回购股份的差额部分收益归公司所有。
理情况，信息披露管理制度，检索公司 2024年4月9日，保荐人就上市公司股份减
舆情报道，对高级管理人员进行访谈， 持、短线交易和内幕交易等相关规定对公
未发现公司在信息披露方面存在重大问 司董事、监事、高级管理人员和中层以上
题。 管理人员进行了培训。
HE ZAIXIN先生在任职期间通过深圳证
券交易所集中竞价交易方式减持光库科
技股票10,000股，未按规定在股票卖出15
个交易日前预先披露减持计划，违反了
《证券法》第三十六条第二款、《上市
公司信息披露管理办法》（证监会令第
182号）第三条第一款、《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》（证
监会公告〔2017〕9号）第八条第一款的
规定。公司于2024年4月19日公告离任高
级管理人员HE ZAIXIN先生收到中国证
券监督管理委员会广东监管局下发的
《关于对HE ZAIXIN采取责令改正措施
的决定》（〔2024〕32号）。2024年4月
19日，深圳证券交易所就上述事项向HE
ZAIXIN先生发出监管函。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，
2.公司内部 对公司高级管理人员进行访谈，未发现公
制度的建立 不适用
司在公司内部制度的建立和执行方面存在
和执行
重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规
3. “三会” 则及会议材料、信息披露文件，对高级管
不适用
运作 理人员进行访谈，未发现公司在“三会”
运作方面存在重大问题。
4.控股股东 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、
不适用
及实际控制 最新公司章程、三会文件、信息披露文
人变动 件，未发现公司控股股东及实际控制人发
生变动。
保荐人查阅了