南网科技:中信建投证券股份有限公司关于南方电网电力科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
南方电网电力科技股份有限公司
2024 年持续督导年度报告书
保荐人名称：中信建投证券股份有限 上市公司名称： 南方电网电力科技股份
公司 有限公司
联系方式：020-38381065
保荐代表人姓名：龚建伟 联系地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4
号楼
联系方式：020-38381072
保荐代表人姓名：张莉 联系地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4
号楼
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2021〕3567号文”批准，南方电网电力科技股份有限公司（简称“公司”或“南网科技”）公开发行股票 8,470 万股，占发行后总股本的 15.00%。本次公司发行新股的发行价
为 12.24 元/股，募集资金总额为 103,672.80 万元，扣除发行费用 4,726.58 万元后，
实际募集资金净额为 98,946.22 万元。本次公开发行股票于 2021 年 12 月 22 日在
上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作，出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐人已建立健全并有效执行了持续
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 督导制度，并制定了相应的工作计划
作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐人已与南网科技签订《持续督导协
2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 议》，该协议明确了双方在持续督导期
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 间的权利和义务
的权利义务，并报上海证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 保荐人通过日常沟通、定期或不定期回
3 职调查等方式开展持续督导工作。 访等方式，了解南网科技经营情况，对
南网科技开展持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司 2024 年度，南网科技在持续督导期间
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 未发生按有关规定须保荐人公开发表
前向上海证券交易所报告，经上海证券交 声明的违法违规情况

工作内容 持续督导情况
易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当发现之日起五个工作日内向上海 2024 年度，南网科技在持续督导期间
5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司 未发生违法违规或违背承诺等事项
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
事项的具体情况，保荐机构采取的督导措
施等。
督导上市公司及其董事、高级管理人员遵 在持续督导期间，保荐人督导南网科技
守法律、法规、部门规章和上海证券交易 及其董事、高级管理人员遵守法律、法
6 所发布的业务规则及其他规范性文件，并 规、部门规章和上海证券交易所发布的
切实履行其所做出的各项承诺。 业务规则及其他规范性文件，切实履行
其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐人督促南网科技依照相关规定健
7 理制度，包括但不限于股东会、董事会议 全完善公司治理制度，并严格执行公司
事规则以及董事和高级管理人员的行为规 治理制度
范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 保荐人对南网科技的内控制度的设计、
8 算制度和内部审计制度，以及募集资金使 实施和有效性进行了核查，南网科技的
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 内控制度符合相关法规要求并得到了
生品交易、对子公司的控制等重大经营决 有效执行，能够保证公司的规范运行
策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并 保荐人督促南网科技严格执行信息披
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易 露制度，审阅信息披露文件及其他相关
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 文件
述或重大遗漏 。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
及时督促上市公司予以更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海证 保荐人对南网科技的信息披露文件进
10 券交易所报告。 行了审阅，不存在应及时向上海证券交
对上市公司的信息披露文件未进行事前审 易所报告的情况
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
作对存在问题的信息披露文件应及时督促
上市公司更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员受到中国证监会行政 2024 年度，南网科技及其控股股东、
11 处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上 间接控股股东、董事、高级管理人员未
海证券交易所出具监管关注函的情况，并 发生该等事项
督促其完善内部控制制度，采取措施予以
纠正。
12 持续关注上市公司及控股股东、实际控制 2024 年度，南网科技及其控股股东、
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 间接控股股东不存在未履行承诺的情

工作内容 持续督导情况
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 况
时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与 2024 年度，经保荐人核查，南网科技
13 披露的信息与事实不符的，应及时督促上 不存在应及时向上海证券交易所报告
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不 的情况
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告 。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上海
证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违
反《上市规则》等上海证券交易所相关业
务规则；（二）证券服务机构及其签名人
14 员出具的专业意见可能存在虚假记载、误 2024 年度，南网科技未发生相关情况
导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其
他不当情形；（三）上市公司出现《保荐
办法》第七十条规定的情形；（四）上市
公司不配合保荐机构持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐机构认为需要报告
的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明
确现场检查工作要求，确保现场检查工作
质量。上市公司出现以下情形之一的，应
自知道或应当知道之日起十五日内或上海
证券交易所要求的期限内，对上市公司进
行专项现场检查：（一）存在重大财务造
15 假嫌疑； 2024 年度，南网科技不存在需要专项
（二）控股股东、实际控制人及其关联人 现场检查的情形
涉嫌资金占用；（三）可能存在重大违规
担保；（四）控股股东、实际控制人及其
关联人、董事或者高级管理人员涉嫌侵占
上市公司利益；（五）资金往来或者现金
流存在重大异常；（六）上海证券交易所
要求的其他情形。
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。 2024 年度，南网科技不存在未履行承
诺的情况
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现南网科技存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
1、技术和产品迭代的风险

公司在储能系统技术服务、试验检测及调试服务以及智能设备等相关产品和服务领域形成多项核心技术。目前，公司相关领域的竞争对手也在同步加大技术投入，推动行业技术水平的发展。若未来公司技术和产品迭代速度跟不上行业发展水平或不能满足客户的需求，公司产品的竞争力将受到削弱，进而错失行业发展的机遇。
2、技术失密和核心技术人员流失的风险
公司拥有的专利、计算机软件著作权等知识产权以及一支技术领先的研发团
队是公司核心竞争力的重要组成部分。截至 2024 年 12 月 31 日，公司共拥有 536
项授权专利，其中发明专利 394 项，同时拥有 214 项计算机软件著作权。如果由于知识产权保护措施不力或核心技术人员流动等原因，导致公司知识产权泄密或者核心技术人员流失，将在一定程度上削弱公司的技术优势，对公司竞争力产生不利影响。
（二）经营风险
1、关联销售占比相对较高，对南方电网存在较大依赖的风险
报告期内，公司对中国南方电网有限责任公司（以下简称“南方电网”）关联方的销售比重较高，其中南方电网为公司第一大客户，收入占比为 59.62%，经营业绩对南方电网存在较大的依赖。若南方电网未来电网智能化改造进度放缓，或者产品和服务需求发生重大变化，将会对公司持续经营造成重大不利影响。
2、广东省内主营业务收入占比相对较高的风险
目前，公司业务主要集中在广东省内，报告期内，广东省内的主营业务收入占主营业务收入比例为 59.36%，占比相对较高。因此，公司面临一旦广东区域的发电企业及电网需求减少，或省内竞争加剧，将会影响公司的经营业绩和持续发展的风险。
3、客户集中度相对较高的风险
公司业务之一主要是面向电网客户，而南方电网和国家电网是国内电网投资和运营两大主体。因此，报告期内，公司对电网销售收入的规模和占比较高。客户集中度较高，与公司下游客户的竞争格局和市场集中度有关，符合电力能源行业的运营特征。
未来若电网客户的投资计划、招投标政策和经营状况等情况发生重大不利变化，或者公司不能持续满足客户服务需求，都将