乾照光电:中信证券股份有限公司关于厦门乾照光电股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于厦门乾照光电股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：乾照光电（300102）
保荐代表人姓名：林琳 联系电话：0591-88601207
保荐代表人姓名：王成亮 联系电话：0591-88601207
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据《厦门乾照光电股份有限公司2024年
（2）公司是否有效执行相关规章制度 度内部控制评价报告》、2024年度内部控制审
计报告，发行人有效执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是（参见8.关注职责的履行情况）
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 募投项目投资进度
（3）关注事项的进展或者整改情况 2023年4月19日，公司召开了第五届董事会第
十九次会议和第五届监事会第十五次会议，审
议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论
证并延期的议案》，对“Mini/Micro、高光效
LED芯片研发及制造项目”进行重新论证并延
期，项目达到预定可使用状态日期由2024年12
月31日延长至2025年12月31日。
2023年9月6日，公司召开第五届董事会第二十

一次会议和第五届监事会第十七次会议，2023
年9月22日召开2023年第三次临时股东大会，
审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目
用途及新增募投项目的议案》，同意公司调整
募集资金投资项目“Mini/Micro、高光效LED
芯片研发及制造项目”的部分募集资金（共计
40,000万元）用途，用于实施新项目“海信乾
照江西半导体基地项目（一期）”。公司已按
照中国证监会、深圳证券交易所相关规定及时
履行信息披露义务。
保荐人将持续关注募投项目进展情况，敦促发
行人如期推进募投项目，并及时履行信息披露
义务。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年3月25日
（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范运作》等规则要求，围
绕《中华人民共和国公司法》修改要点、《关于
加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司
独立董事管理办法》及其他相关法规文件进行解
读，对上市公司信息披露、上市公司规范运作指
引、深圳证券交易所上市规则、募集资金使用、
防范内幕交易、上市公司独立董事行为规范进行
培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
1.信息披 系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露 不适用
露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

信息管理和知情人登记管理情况，信息披露
管理制度，会计师出具的2024年度年度内部
控制审计报告，检索公司舆情报道，对高级
管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露
方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
2.公司内 阅了公司2024年度内部控制自我评价报告、
部制度的
建立和执 2024年度内控审计报告等文件，对公司高级不适用
管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部
行
制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
3．“三会” 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面
存在重大问题。
4.控股股 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用
控制人变
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
5.募集资 决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
金存放及 现场，了解项目建设进度及资金使用进度，不适用
使用 取得上市公司出具的募集资金使用情况报告
和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证
报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发
现公司在募集资金存放及使用方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
6.关联交 部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
不适用
易 程序和信息披露材料，对关联交易的定价公
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，

除下述说明事项外，未发现公司在关联交易
方面存在重大问题。
浙江康鹏半导体有限公司、厦门银科启瑞半
导体科技有限公司作为公司联营企业，前述
双方与公司及子公司2024年度相关交易已根
据《企业会计准则第36号一关联方披露》的
规定作为关联交易于《2024年年度报告》进
行披露。另，前述双方不符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第七章7.2.3至
7.2.6中对公司关联方的认定标准。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
7.对外担 部制度，查阅会计师出具的2024年度年度内
部控制审计报告，对高级管理人员进行访 不适用
保
谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问