瑞奇智造:独立董事2024年度述职报告(陈实)

证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 公告编号：2025-010
成都瑞奇智造科技股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
本人陈实作为成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，认真履行独立董事职责和义务，独立、谨慎、认真地行使了公司赋予的权利，充分发挥独立董事的独立性和专业性，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况及独立性情况
1、个人基本情况
陈实，男，中国国籍，1979 年 6 月生，无境外永久居留权，博士研究生学
历，法学副教授。2005 年 5 月至 2008 年 7 月担任加利福尼亚大学医疗系统、
PerkinsInc.计算机软件工程师，2011 年 9 月至 2015 年 9 月担任中咨律师事务所
等机构的律师及专利代理人，2015年 10月至今担任西南财经大学法学院副教授；
2017 年 2 月至 2018 年 2 月任人民银行金融研究所访问学者；2018 年 5 月至今任
清华大学社会科学学院社会与金融研究中心特聘研究员；2017 年 6 月至 2022 年
6 月任民建四川省委第九届法制委副主委；2018 年 2 月至 2023 年 2 月任成都市
政协第十五届委员；2023 年 6 月今任民建四川省委第十届青工委副主委；2023
年 6 月至今任民建四川省直委第十七支部副主任委员；2023 年 1 月至今任四川
省人民政府第三届行政复议委员会委员；2023 年 6 月至今任第四届成都市委、
成都市人大常委会、成都市人民政府、成都市政协法律顾问；2023 年 6 月至今任成都市第十八届人大常委会立法咨询专家。2023 年 11 月至今担任公司独立董事。
2、独立性情况
本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》和《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规中关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立董事独立性的情况。
3、董事会专门委员会任职情况
报告期内，本人担任公司董事会审计委员会委员。
二、独立董事报告期内履职情况
2024 年度，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相关资料，参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为董事会、股东大会的正确、科学决策发挥积极作用。
1、出席董事会、股东大会情况
2024 年度，本人出席公司董事会和列席股东大会会议情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
应出席 现场出席 通讯方式出 委托出席 应列席 实际列席 现场出
次数 次数 席次数 次数 次数 次数 席次数
4 3 1 0 2 2 2
2024 年度，本人对提交公司董事会审议的全部议案均投出同意票，不存在投弃权票、反对票的情况。2024 年度，本人不存在连续两次未亲自出席会议的情况。
2、出席董事会专门委员会会议情况
2024 年度，本人担任公司董事会审计委员会委员，出席独立董事会审计委员会会议情况如下：
应出席次数 实际出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否存在连续两次未亲
自出席会议的情况

注：上述会议次数包括 3 次审计工作沟通会。
报告期内，具体履职情况如下：
会议 会议 审议事项 意见
时间 名称 类型
《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》
《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》
第四届 《关于 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》
董事会 《关于公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情
2024 审计委 况的议案》
年 4 月 员会第 《关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 同意
19 日 二次会 《关于董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告的议案》
议 《关于会计师事务所履职情况评估报告的议案》
《关于董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职
责的情况报告的议案》
《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》
第四届
2024 董事会 《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》
年 8 月 审计委 《关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的 同意
17 日 员会第 议案》
三次会
议
第四届
2024 董事会
年 10 审计委 《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 同意
月 29 员会第
日 四次会
议
另外，本人分别于 2024 年 1 月 12 日、2024 年 4 月 9 日、2024 年 12 月 27
日参加公司董事会审计委员会与上会会计师事务所（特殊普通合伙）的 2023 年、2024 年年度财务报表审计工作沟通会。
3、出席独立董事专门会议情况
2024 年度，公司共召开 3 次独立董事专门会议，本人出席上述会议情况如
下：
应出席次数 实际出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否存在连续两次未亲自
出席会议的情况
3 3 0 0 否
报告期内，具体履职情况如下：
会议时间 会议名称 审议事项 意见
类型
《关于 2023 年度权益分派预案的议案》
第四届董 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发
2024 年 4 事会第二 行股票的议案》
月 19 日 次独立董 《关于 2023 年度公司董事及高级管理人员薪酬考核情况 同意
事专门会 和 2024 年度公司董事及高管人员薪酬考核方案的议案》
议 《关于增加专用设备生产基地建设项目投资总额的议案》
《关于聘任公司副总经理的议案》
《关于拟认定公司核心员工的议案》
第四届董 《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>的议案》
事会第三 《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办
2024 年 8 次独立董 法>的议案》 同意
月 17 日 事专门会 《关于公司<2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的
议 议案》
《关于公司与激励对象签署 2024 年股票期权激励计划授
予协议的议案》
第四届董
2024 年 9 事会第四 《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期
月 5 日 次独立董 权的议案》 同意
事专门会
议
4、发表独立意见情况
报告期内，未发表独立意见。
三、现场工作情况
2024 年度，本人通过参加公司董事会、董事会审计委员会、独立董事专门会议、列席股东大会、参加公司重要专题会议等机会，在公司进行现场办公及考察，通过现场查阅资料、实地考察、听取公司管理层汇报、与年审机构沟通交流等方式，深入了解公司的行业发展趋势变化、生产经营情况、财务状况、募投项目建设进展等，同时，利用本人法律方面的专业知识，在法务和知识产权保护等方面为公司提供支持，切实履行了独立董事职责，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。另外，本人不定期通过电话、微信等通讯方式与公司董事会秘书和相关工作人员保持联系，及时了解公司情况。报告期内，本人累计现场工作时间为 15 天。
四、保护股东权益方面所做的工作
1、关注公司信息披露和投资者关系管理活动
报告期内，本人督促公司严格按照相关法律法规履行信息披露义务，通过审
阅公司公告对公司信息披露的情况进行了监督、检查。报告期，要求公司加强投资者关系管理工作，确保公司投资者热线畅通，进一步增加业绩说明会、现场调研等活动召开次数，切实维护股东的知情权。
2、与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人利用列席股东大会等机会与公司中小股东进行沟通交流，重点与中小投资者就公司生产经营状况、资本市场表现、行业发展前景等进行了沟通，将中小投资者重点关注的诉求及时反馈给公司管理层，切实保护了中小股东的合法权益。
3、提高治理水平
根据监管部门相关文件的规定和要求，持续关注公司治理工作，认真审核公司相关资料并提出建议；通过有效的监督和检查，充分履行了独立董事的职责。
五、与内外部审计机构的沟通情况
本人作为公司独立董事，报告期内与公司审计部进行了沟通，听取审计部关于公司募集资金项目建设、担保等重大事项的情况汇报。
2024 年度，本人与上会会计师事务所（特殊普通合伙）进行积极沟通，在公司定期报告编制过程中，与签字注册会计师就审计范围、年审计划、审计方法和审计过程中关注的重点