久立特材:国信证券股份有限公司关于浙江久立特材科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用专项核查报告

2023
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）等法律法规的要求，作为浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称“久立特材”或“公司”）2017年公开发行可转换公司债券（简称“久立转2”，代码：128019）的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、注册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度存放与使用情况鉴证报告，以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2017〕1753号”《关于核准浙江久立特材科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于2017年11月8日公开发行可转债1,040万张，每张面值100元，募集资金总额人民币10.40亿元，
扣 除 承 销 保 荐 费 1,300.00 万 元 以 及 加 上 利 息 收 入 3.65 万 元 后 ， 金 额 为
102,703.65万元。以上募集资金到位情况已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2017〕455号）。上述到位的募集资金扣除申报会计师费、律师费、资信评级费用、信息披露及路演推介费用等与发行权益性证券直接相关的其他发行费用307.40万元后，公司本次实际募集资金净额为102,396.25万元。

1、募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号），公司结合实际情况制定了《浙江久立特材科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2017年12月，公司、保荐人共同分别与中国建设银行股份有限公司湖州分行、中国农业银行股份有限公司湖州绿色专营支行和中国银行股份有限公司湖州市分行签署《募集资金三方监管协议》，根据该协议，公司单次或12个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币1,000万元，专户银行应及时通知保荐机构，同时经公司授权国信证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
截至本报告出具日，以上募集资金监管协议履行状况良好。
2、2023年度募集资金使用情况及结余情况
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 102,396.25
项目投入 B1 83,059.96
暂时补充流动资金 B2 12,500.00
截至期初累计发生额
永久补充流动资金 B3 12,263.59
利息收入及理财收益净额 B4 6,617.63
项目支出 C1 175.03
本期发生额 暂时补充流动资金 C2 －
永久补充流动资金 C3 13,522.96

项目 序号 金额
本期归还用于暂时补充流 C4 12,500.00
动资金
利息收入及理财收益净额 C5 7.66
项目投入 D1=B1+C1 83,234.99
暂时补充流动资金 D2=B2+C2-C4 －
截至期末累计发生额
永久补充流动资金 D3=B3+C3 25,786.55
利息收入及理财收益净额 D4=B4+C5 6,625.29
应结余募集资金 E=A-D1-D2- －
D3+D4
实际结余募集资金 F －
差异 G=E-F －
3、募集资金的专户存储情况
截至2023年12月31日，本公司募集资金投资项目均已结项，募集资金专户均已注销，募集资金存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行股份有限 33050164350009001899 － 募集资金专户，已于
公司湖州分行 2023年4月12日销户
中国农业银行股份有限 19100101040034212 － 募集资金专户，已于
公司湖州绿色专营支行 2023年4月12日销户
中国银行股份有限公司 374073638101 － 募集资金专户，已于
湖州市分行 2022年12月29日销户
合计 －
2023
截至2023年12月31日，2017年公开发行可转换公司债券募集资金项目的实际使用情况如下表所示：

单位：人民币万元
募集资金总额 102,396.25 本年度投入募集资金总额 175.03
报告期内变更用途的募集资金总额 －
累计变更用途的募集资金总额 9,000.00 已累计投入募集资金总额 83,234.99
累计变更用途的募集资金总额比例 8.79%
是否已变 截至期末
承诺投资项目 更项目（ 募集资金 调整后 本年度 截至期末 投资进度（% 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
和超募资金投向 含部分变 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 ） 可使用状态日期 实现的效益 到预计 是否发生
更） （1） （2） （3）＝（2）/ 效益 重大变化
（1）
承诺投资项目
1.年产5500KM核电
、半导体、医药、仪 否 38,000.00 38,000.00 98.20 32,621.96 85.85 2021年10月 11,598.27 否 否
器仪表等领域用精密
管材项目
2.工业自动化与智能 主体工程于2021年
制造项目 否 33,000.00 33,000.0