国泰君安:国泰君安证券股份有限公司关于召开2023年年度股东大会、2024年第二次A股类别股东会、第二次H股类别股东会的通知

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2024-029
国泰君安证券股份有限公司
关于召开 2023 年年度股东大会、2024 年第二次 A 股
类别股东会及 2024 年第二次 H 股类别股东会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月21日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2023 年年度股东大会、2024 年第二次 A 股类别股东会、2024 年第二次 H 股类别
股东会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024 年 5 月 21 日14 点 00 分

召开地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 21 日
至 2024 年 5 月 21 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及。
二、 会议审议事项
（一）2023 年年度股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东 H 股股东
非累积投票议案
1 2023 年公司董事会工作报告 √ √
2 2023 年公司监事会工作报告 √ √
3 关于提请审议公司 2023 年度利润分配方 √ √
案的议案
4 关于提请审议续聘会计师事务所的议案 √ √
5 关于提请审议公司 2023 年年度报告的议 √ √
案
6.00 关于预计公司 2024 年度日常关联交易的 √ √
议案（逐项表决）
6.01 与上海国际集团有限公司及其相关企业预 √ √
计发生的关联交易
6.02 与深圳市投资控股有限公司及其相关企业 √ √
预计发生的关联交易
6.03 与本公司董事、监事和高级管理人员相关 √ √
企业预计发生的关联交易
6.04 与关联自然人预计发生的关联交易 √ √
7 2023 年公司独立董事述职报告 √ √
8 关于授予董事会增发公司 A 股、H 股股份 √ √
一般性授权的议案
9.00 关于提请审议公司发行境内外债务融资工 √ √
具一般性授权的议案（逐项表决）
9.01 发行主体 √ √
9.02 发行规模 √ √
9.03 发行方式 √ √
9.04 境内外债务融资工具的品种 √ √
9.05 境内外债务融资工具的期限 √ √
9.06 境内外债务融资工具的利率 √ √
9.07 担保及其他安排 √ √
9.08 募集资金用途 √ √
9.09 发行价格 √ √
9.10 发行对象及向公司股东配售的安排 √ √
9.11 境内外债务融资工具上市 √ √
9.12 境内外债务融资工具的偿债保障措施 √ √
9.13 发行公司境内外债务融资工具的授权事项 √ √
9.14 决议有效期 √ √
10 关于公司发行境内外债务融资工具可能涉 √ √
及关联交易的议案
11 关于提请审议修订公司章程的议案 √ √
12 关于授权董事会决定 2024 年中期利润分 √ √
配方案的议案
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已分别经公司 2024 年 3 月 28 日召开的公司第六届董事会第十二次
会议、公司第六届监事会第十二次会议和 2024 年 4 月 29 日召开的第六届董
事会第十三次会议审议通过。上述会议决议公告已分别于 2024 年 3 月 28 日
和 2024 年 4 月 29 日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）及香港联交所
披露易网站（http://www.hkexnews.hk），并于次日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、《证券日报》公开披露。本次股东大会的会议资料已
在 上 交 所 网 站 （ http://www.sse.com.cn ）、 香 港 联 交 所 披 露 易 网 站
（http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.gtja.com）公开披露。2、特别决议议案：8、9、11
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、124、涉及关联股东回避表决的议案：6、10
应回避表决的关联股东名称：股东大会在表决议案 6.01 和 10 时，上海国际
集团有限公司及其相关企业应回避表决；股东大会在表决议案 6.02 时，深圳市投资控股有限公司及其相关企业应回避表决；股东大会在表决议案 6.03 时，公司董事、监事和高级管理人员及其相关企业应回避表决；股东大会在表决议案6.04 时，公司关联自然人应回避表决。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及。
（二）2024 年第二次 A 股类别股东会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于提请审议修订公司章程的议案 √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司 2024 年 3 月 28 日召开的第六届董事会第十二次会议、第
六届监事会第十二次会议审议通过。上述会议决议公告已于 2024 年 3 月 28 日在
上 交 所 网 站 (http://www.sse.com.cn) 及 香 港 联 交 所 披 露 易 网 站
(http://www.hkexnews.hk)，并于次日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》公开披露。本次类别股东会的会议资料已在上交所网站(http://www.sse.com.cn)及香港联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)及公司网站(http://www.gtja.com)公开披露。
2、特别决议议案：1
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
（三）2024 年第二次 H 股类别股东会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 H 股股东
非累积投票议案
1 关于提请审议修订公司章程的议案 √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司 2024 年 3 月 28 日召开的第六届董事会第十二次会议、第
六届监事会第十二次会议审议通过。上述会议决议公告已于 2024 年 3 月 28 日在
上 交 所 网 站 (http://www.sse.com.cn) 及 香 港 联 交 所 披 露 易 网 站
(http://www.hkexnews.hk)，并于次日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》公开披露。本次类别股东会的会议资料已在上交所网站(http://www.sse.com.cn)及香港联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)及公司网站(http://www.gtja.com)公开披露。
2、特别决议议案：1
3、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
4、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)