神力股份:2023年度独立董事述职报告(李芸达)

常州神力电机股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（李芸达）
作为常州神力电机股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人李芸达严格按照《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，在2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司相关会议，认真审议各项议案，积极参与公司重大事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度（以下简称“报告期”）主要工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
李芸达先生，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于南京大学，博士学历，教授，硕士研究生导师。曾任职于南京财经大学会计学院、江苏理工学院商学院，现任职于常州工学院经济与管理学院，中国会计学会第五届理事会理事、国茂股份独立董事、常辅股份独立董事、江苏乐尔环境科技股份有限公司独立董事及本公司独立董事。
(二)是否存在影响独立性的情况说明
1、本人担任公司独立董事职务以来，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司及其附属企业任职、未直接或间接持有公司已发行股份 1%以上、不是公司前十名自然人股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职。
2、本人没有为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事 2023 年度履职情况

（一）本年度出席董事会、股东大会和各专门委员会情况
2023 年，本人参加公司召开的股东大会会议 3 次、董事会会议 9 次、审计委员
会会议 4 次、薪酬与考核委员会会议 1 次，本人对公司本年度的董事会议案、审计
委员会及薪酬与考核委员会相关议案未提出异议，未提议召开临时股东大会和董事
会，本人出席会议的具体情况如下：
股东大会会议出席情况
年度股东大会应出 临时股东大会应出
独立董事姓名 亲自出席次数 亲自出席次数 缺席次数
席次数 席次数
李芸达 1 1 2 2 0
董事会会议出席情况
独立董事姓名 本年度应出席次数 亲自出席次数 通讯方式出席次数 委托出席次数 缺席次数
李芸达 9 9 7 0 0
审计委员会会议出席情况
独立董事姓名 本年度应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
李芸达 4 4 0 0
薪酬与考核委员会会议出席情况
独立董事姓名 本年度应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
李芸达 1 1 0 0
（二）行使独立董事职权的情况
2023 年，本人勤勉尽责，与公司经营管理层保持充分沟通，对公司以下事项
发表了独立意见：
时间 届次 议案内容 发表意见
1、关于重新申报公司 2022 年度非公开发行 A 股股票申请文件的议
案；2、关于常州神力电机股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股
第四届董事会
2023.1.18 股票预案（二次修订稿）的议案；3、关于常州神力电机股份有限公 同意
第十次会议
司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关
主体承诺（二次修订稿）的议案
第四届董事会 1、关于重新申报公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票申请文
2023.2.22 同意
第十一次会议 件的议案；2、关于公司向特定对象发行 A 股股票相关议案；3、

关于常州神力电机股份有限公司与特定对象签署《附条件生效的
股份认购协议之补充协议》的议案；4、关于公司向特定对象发行
A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）；5、关
于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及填补
措施和相关主体承诺事项；6、关于常州神力电机股份有限公司向
特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告的议案；7、关于提名
公司第四届董事会非独立董事候选人；8.关于提请股东大会授权
董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行 A 股股票相关
事宜的议案
1、公司 2022 年度利润分配方案；2、关于支付 2022 年度审计费用
及续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机
构的议案；3、关于董事 2023 年度薪酬方案的议案；4、关于高级管
第四届董事会
2023.4.27 理人员 2023 年度薪酬方案的议案；5、关于公司 2022 年度内部控制 同意
第十二次会议
评价报告；6、关于会计政策变更的议案；7、关于 2022 年度计提资
产减值准备的议案；8、关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东
大会决议有效期的议案
第四届董事会 关于深圳砺剑防卫技术有限公司2022年度业绩承诺实现情况及业绩
2023.5.8 同意
第十三次会议 对赌方对公司进行业绩补偿的议案
1、关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票相关议案；2、关于
公司与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议（二）》
第四届董事会 的议案；3、关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案（四
2023.5.29 同意
第十四次会议 次修订稿）；4、关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的
可行性分析报告（三次修订稿）；5、关于公司向特定对象发行 A 股
股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案
第四届董事会
2023.8.10 关于出售控股子公司并豁免中物一方自愿性承诺暨关联交易的议案 同意
第十五次会议
第四届董事会
2023.8.17 关于终止向特定对象发行 A 股股票并撤回申请文件的议案 同意
第十六次会议
（三）现场考察及公司配合独立董事工作情况

2023 年度，公司严格按照《独立董事工作细则》和《独立董事年报工作制度》等文件规定，及时向我提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况。公司及时采取电话会议等方式，为我履行职责提供各种便利条件。同时，我也主动在公司年度报告审计期间与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关负责人就公司日常生产经营情况进行沟通，深入了解公司的生产经营情况和财务状况。凡必须经董事会决策的事项，公司均按法定时间提前通知我并同时提供相关资料。对于所提供的资料，我在会前均进行了认真审阅。
公司管理层及相关部门高度重视与独立董事的沟通交流，为我履职提供了完备的条件和支持，积极有效地配合了独立董事的工作。
（四）与内部审计机构及会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的
情况
在公司 2023 年年报编制和披露过程中，为切实履行独立董事的责任和义务，本人认真听取了管理层对本年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报；在年审会计师进行现场审计前我会同公司审计委员会与年审会计师就年报审计计划等审计工作安排进行了沟通和交流；在年审会计师结束现场工作并初步确定结论后再次与年审会计师进行了沟通，了解审计过程中发现的问题，询问年审会计师是否履行了必要的审计程序，是否能如期完成工作。通过上述一系列的工作，本人确保公司 2023 年年报按时、高质量的披露。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人参加了公司 2022 年度业绩说明会、2023 年