江苏神通:国泰君安证券股份有限公司关于公司2023年度保荐工作报告

国泰君安证券股份有限公司
关于江苏神通阀门股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：江苏神通
保荐代表人姓名：张翼 联系电话：021-38674773
保荐代表人姓名：徐开来 联系电话：021-38677603
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 27 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作、再融资及
减持新规等相关专题
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执 无 不适用
行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变 无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

承诺方 承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原
因及解决措施
湖 州风 林火 山股权 投资 合
伙企业（有限合伙）、罗灿、 关于保持上市公 是 不适用
宁 波聚 源瑞 利投资 合伙 企 司独立性的承诺
业（有限合伙）、韩力
湖 州风 林火 山股权 投资 合
伙企业（有限合伙）、罗灿、 关于避免同业竞 是 不适用
宁 波聚 源瑞 利投资 合伙 企 争的承诺
业（有限合伙）、韩力
湖 州风 林火 山股权 投资 合
伙企业（有限合伙）、罗灿、 关于减少和规范 是 不适用
宁 波聚 源瑞 利投资 合伙 企 关联交易的承诺
业（有限合伙）、韩力
湖 州风 林火 山股权 投资 合 关于不谋求上市
伙企业（有限合伙）、吴建 公司控制权的承 是 不适用
新 诺
韩力 关于公司控股股 是 不适用
东增持承诺
湖 州风 林火 山股权 投资 合 不谋求公司的控 是 不适用
伙企业（有限合伙） 制权的承诺
吴建新 其他对公司中小 是 不适用
股东所作承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
1、中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监
管措施决定书【2023】46 号
2023 年 11 月 17 日，因在保荐滁州多利汽车科
技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程
中，未勤勉尽责，存在对发行人董监高资金流水
的穿透核查程序不充分等问题，不符合《证券发
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 行上市保荐业务管理办法》第五条相关规定，安构或者其保荐的公司采取监管措施的事 徽证监局对国泰君安、李懿、蔡伟成采取出具警
项 示函的行政监管措施。
2、深圳证券交易所自律监管措施【2023】788
号
2023 年 11 月 27 日，因在保荐科都电气股份有
限公司首次公开发行股票并在创业板上市过程
中，存在未充分核查并督促发行人及时整改财务
内控不规范情况，违反了《深圳证券交易所创业
板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规
则》）第三十条、第四十二条的规定，深圳证券
交易所根据《审核规则》第七十二条、第七十四
条的规定，对国泰君安、徐巍、洪华忠采取书面
警示的自律监管措施。
国泰君安严格按照监管机构的要求，对上述监管
事项制定整改措施，及时进行有效整改，建立健
全投行业务内控制度，严格执行相关工作流程和
操作规范，加强对投行业务及相关人员的持续管
控。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文