建元信托:第九届监事会第十二次会议决议公告

建元信托股份有限公司公告
证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-023
建元信托股份有限公司
第九届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十二次会议于
2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于 2024
年 4 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席表决监事 3 名，实际出席表
决监事 3 名，本次会议由公司监事会主席徐立军先生主持。本次会议的召集召开及程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经全体监事审议并表决，通过如下决议：
一、审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年度监事会工作报告》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、审议通过《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
监事会认为：公司《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真实地反映了公司募集资金实际使用情况，报告内容符合《公司法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《公司章程》等相关法律法规和公司制度的规定。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（编号：临 2024-024）。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
三、审议通过《公司 2023 年年度报告及摘要》
监事会认为：公司编制《2023 年年度报告》及摘要的程序符合法律、行政法
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规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年年度报告》及摘要。
公司全体监事就该报告签署了书面确认意见。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过《公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司期末可供分配利润为负。鉴于上述情况，根据《公司章程》有关规定，2023 年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过《关于计提资产减值损失及公允价值变动损失的议案》
监事会认为：本次计提资产减值损失及公允价值变动损失符合谨慎性原则和《企业会计准则》的有关规定，公司计提资产减值损失及公允价值变动损失后，有关财务报表能够更加真实、公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，监事会同意此次计提减值损失及公允价值变动损失。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于计提减值损失及公允价值变动损失的公告》（编号：临 2024-026）。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
六、审议通过《公司 2024 年第一季度报告》
监事会认为：公司编制《2024 年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024 年第一季度报告》。
公司全体监事就该报告签署了书面确认意见。

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表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
七、审议通过《公司 2023 年度内部控制评价报告》
监事会认为：公司已通过不断完善公司治理、加强合规文化建设，提高全员合规意识，提升风险识别、评估、管控能力，持续对内部控制工作的改进和优化，促进内部控制工作合规有效。经外部注册会计师对公司内部控制设计及执行情况进行独立审计，认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。2024 年度，公司应持续根据企业内部控制规范要求，持续完善内部控制制度体系，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，持续促进公司依法、合规、审慎、稳健经营。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
八、审议通过《关于 2023 年度监事会对董事监事履职情况评价的议案》
监事会认为：2023 年度，全体董事履行了忠实勤勉义务，在所有重大事项
上审慎地参与决策、发表意见，不存在履职过程中违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》的情形。通过参考董事自评结果，查阅董事履职情况表等方式，对公司全体董事履职情况评价结果为“称职”。
2023 年度，全体监事履行了忠实勤勉义务，从完善公司治理，促进公司可
持续发展的角度出发，正确履行监督职能，积极提出建议。通过参考监事自评、监事互评结果，查阅监事履职情况表等方式，对公司全体监事履职情况评价结果为“称职”。
相关评价结果和意见建议将及时向董事会进行反馈，并向公司股东大会及监管机构报告。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
备查文件：
1、公司第九届监事会第十二次会议决议。

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特此公告。
建元信托股份有限公司监事会
二〇二四年四月二十五日