思泉新材:长城证券股份有限公司关于广东思泉新材料股份有限公司2023年度持续督导期间的跟踪报告

长城证券股份有限公司
关于广东思泉新材料股份有限公司
2023 年度持续督导期间的跟踪报告
保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：思泉新材
保荐代表人姓名：王广红 联系电话：0755-23934001
保荐代表人姓名：姜南雪 联系电话：0755-23934001
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不仅限于防止关联方占用公司资源的 是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5、现场检查情况

（1）现场检查次数 0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024年 1 月 8日
（3）培训的主要内容 独立董事制度改革、股东减持、
违规典型案例等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助等）
10、发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
一、股份锁定承诺
公司控股股东、实际控制人任泽明，公司其
他股东吴攀、廖骁飞、李鹏、廖岳慧、王号、
郭扬、众森投资、富海新材、南山基金、毕方
一号、王铁连、鞠金培、上海东熙、鹏欣资 是 不适用
源、深圳信永泰、深信华远、上海小橡、闻勤
华御、苏州华业、长沙华业、秦勇、卢显东、
深圳英晟、张春瑾、李海燕、宁波显诺、任耀
东、方红燕、罗樱、查恒旺、王庆泽承关于股
份锁定的相关承诺。
二、稳定股价的承诺
公司、公司控股股东和实际控制人、董事
（不包括独立董事）及高级管理人员关于实施 是 不适用
上市后三年内稳定公司股价预案的承诺，包括
启动股价稳定措施的具体条件、稳定股价的具
体措施和稳定股价措施的启动程序。
三、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述、重大遗漏的承诺
公司、公司控股股东和实际控制人、董事及 是 不适用
高级管理人员关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述、重大遗漏的承诺。
四、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
和公司全体董事、高级管理人员关于填补被摊
薄即期回报措施得以切实履行的承诺。
五、利润分配政策的承诺
公司关于滚存利润的分配安排、本次发行上 是 不适用
市后的股利分配政策、上市后三年内的分红回
报计划的相关承诺。
六、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
公司、公司控股股东和实际控制人、董事及 是 不适用
高级管理人员关于未履行相关承诺而依法承担
赔偿或赔偿责任的承诺。
七、避免同业竞争的承诺
为避免今后与公司之间可能出现同业竞争，
维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展， 是 不适用
公司控股股东和实际控制人任泽明出具了关于
避免同业竞争的承诺。
八、对欺诈发行上市的股份购回承诺
公司、公司控股股东和实际控制人任泽明关 是 不适用
于欺诈上市而涉及进行股份回购的承诺。
九、关于规范关联交易的承诺
公司控股股东、实际控制人任泽明、公司 是 不适用
其他股东廖骁飞、吴攀、众森投资、富海新
材、南山基金关于规范关联交易的承诺。
十、关于股东信息披露的承诺
公司承诺股东不存在以下情况：（一）法律
法规规定禁止持股的主体直接或间接持有公司
股份；（二）本次发行的中介机构或其负责 是 不适用
人、高级管理人员、经办人员直接或间接持有
公司股份；（三）以公司股权进行不当利益输
送。
十一、关于环境保护的承诺
公司控股股东、实际控制人任泽明关于赔偿 是 不适用
公司因违反环境环保方面法律法规而造成的损
失的承诺。
十二、关于社会保险及住房公积金缴纳的承诺
公司控股股东、实际控制人任泽明关于社会 是 不适用
保险及住房公积金的缴纳事项所出具的相关承
诺。
十三、关于劳务派遣事项的承诺
公司控股股东、实际控制人任泽明关于劳务 是 不适用
派遣用工事项所出具的相关承诺。
十四、关于房屋租赁备案登记事项的承诺
公司控股股东、实际控制人任泽明关于如因
出租方未办理房屋租赁备案登记等原因，导致 是 不适用
公司或控股子公司无法继续承租房产，或致使
公司或控股子公司遭受处罚或其他任何损失情
形而出具的相关承诺。
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐、机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事项 无
及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于广东思泉新材料股份有限公司2023年度持续督导期间的跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王广红 姜南雪
长城证券股份有限公司
年 月 日