华东重机:江苏金匮律师事务所关于无锡华东重型机械股份有限公司2023年度股东大会法律意见书

无锡华东重型机械股份有限公司
2023 年度股东大会法律意见
江苏金匮律师事务所
关于无锡华东重型机械股份有限公司
2023 年度股东大会
法律意见书

无锡华东重型机械股份有限公司
2023 年度股东大会法律意见
江苏金匮律师事务所
关于无锡华东重型机械股份有限公司
2023 年度股东大会
法律意见书
致：无锡华东重型机械股份有限公司
江苏金匮律师事务所(以下称“本所”)受无锡华东重型机械股份有限公司(以下称“公司”)委托，指派本所律师出席了公司召开的 2023 年度股东大会(以下称“本次股东大会”)。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下称“《规则》”)等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《无锡华东重型机械股份有限公司章程》(以下称“公司章程”)的有关规定发表法律意见。
本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

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2023 年度股东大会法律意见
在本法律意见中，本所律师仅就公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、股东大会的表决方式和表决程序等事项发表法律意见，不对本次股东大会议案的内容以及议案中所涉事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
基于上述，本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料进行审查判断，现场见证了本次会议并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
2024 年 4 月 25 日，贵公司召开第五届董事会第十二次
会议，会议决定于 2024 年 5 月 17 日召开本次股东大会。
2024 年 4 月 27 日，公司董事会在《证券时报》《中国证
券报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）刊登了《无锡华东重型机械股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》，以公告形式通知召开本次股东大会。
上述公告载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召开方式、会议召开地点、会议召集人、会议审议事项、参会
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人员、股权登记日，会议登记方式等。
经查验，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合
的方式召开。会议于 2024 年 5 月 17 日下午 14 时在无锡市
高浪东路 508 号华发大厦 B 座 24 楼召开，会议由公司董事
长翁杰先生主持。网络投票时间：2024 年 5 月 17 日，其中，
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024
年 5 月 17 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为 2024 年 5 月 17 日 9:15～15:00 的任意时间。会议的时间、
地点及其他事项与会议通知披露一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《规则》等相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
二、关于本次股东大会出席人员、召集人的资格
(一)出席本次股东大会的股东及其代理人
本所律师依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册，对公司出席本次股东大会的股东之股东账户卡、身份证明、营业执照复印件、单位证明或法定代表人授权证明及代理人个人身份证明等资料进行了核对与
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查验，出席本次会议的股东共 19 位，代表公司有表决权的股份 246,485,510 股，占公司有表决权股份总数的 26.6632%。其中，出席现场会议的股东共 4 位，代表有表决权的股份245,230,952 股，占公司有表决权股份总数的 26.5275%；通过网络投票的股东共 15 位，代表有表决权的股份 1,254,558 股，占公司有表决权股份总数的 0.1357%。（根据股东周文元签署的《表决权放弃协议》，周文元自愿放弃现持有的 83,248,724股股份的表决权，故该部分股份未计入公司有表决权股份总数，公司有表决权股份总数为 924,441,917 股）
(二)出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司全部董事、监事、其他高级管理人员及本所律师。
(三)本次股东大会由公司董事会召集
经核查，本所律师认为：上述出席会议人员资格及提供的资料符合法律、法规和公司章程的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，符合法律、法规和公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会逐项审议了如下议案：
（一）审议通过《2023 年度董事会工作报告》

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总表决结果：同意 246,320,510 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9331%；反对 165,000 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0669%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的0.0000％。
中小股东表决情况：同意 1,089,558 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 86.8480%；反对 165,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 13.1520%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0000％。
（二）审议通过《2023 年度监事会工作报告》
总表决结果：同意 246,401,710 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9660%；反对 83,800 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0340%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的0.0000％。
中小股东表决情况：同意 1,170,758 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 93.3204%；反对 83,800 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 6.6796%；弃
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权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0000％。
（三）审议通过《2023 年年度报告全文及摘要》
总表决结果：同意 246,320,510 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9331%；反对 165,000 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0669%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的0.0000％。
中小股东表决情况：同意 1,089,558 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份数的 86.8480%；反对 165,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 13.1520%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的 0.0000％。
（四）审议通过《2023 年度财务决算报告》
总表决结果：同意 246,320,510 股，占出席股东大会有效
表决权股份数的 99.9331%；反对 165,000 股，占出席股东大会有效表决权股份数的 0.0669%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席股东大会有效表决权股份数的0.0000％。

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