晶瑞电材:国信证券股份有限公司关于公司2021年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐总结报告书

国信证券股份有限公司
关于晶瑞电子材料股份有限公司
2021 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐总结报告书
晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“晶瑞电材”）聘请国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）担任 2021年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，持续督导期限至 2023 年 12月 31 日。目前，上述持续督导期已经届满，国信证券按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等相关规定，出具本保荐总结报告书。
保荐人名称 国信证券股份有限公司
保荐人编号 Z27074000
一、保荐人及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询与调查。
3、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐人基本情况
情况 内容
保荐人名称 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
主要办公地址 深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦
法定代表人 张纳沙
保荐代表人 刘伟、庞海涛
保荐代表人联系电 021-60936933
话
三、发行人基本情况

情况 内容
发行人名称 晶瑞电子材料股份有限公司
证券代码 300655
注册地址 苏州市吴中区善丰路 168 号
主要办公地址 苏州市吴中区善丰路 168 号
法定代表人 薛利新
联系人 袁峥
联系电话 0512-65288111
本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券
本次证券发行时间 2021 年 8 月 16 日
本次证券上市时间 2021 年 9 月 7 日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
2021年年度报告于2022年4月28日披露
年度报告披露时间 2022年年度报告于2023年4月26日披露
2023年年度报告于2024年4月29日披露
四、保荐工作概述
项目 工作内容
持续督导期的重要信息披露文件如年度报
告、募集资金使用、重要三会文件等由国信
1、公司信息披露审阅情况 证券保荐代表人认真审阅后，报交易所公
告；对于其他文件由保荐代表人安排定期事
后审阅。
1、持续督导期间，保荐代表人于 2021 年
12 月 30 日、2022 年 12 月 14 日、2023 年
12 月 28 日对公司进行了现场检查，检查了
公司的募集资金存放和使用、公司治理、内
2、现场检查和培训情况 部决策与控制、生产经营、信息披露等情况；
2、持续督导期间，保荐代表人于 2021 年
12 月 30 日、2022 年 12 月 14 日、2023 年
12 月 29 日对公司董事、监事、高级管理人
员等人员进行了年度持续督导培训。
持续督导期间，保荐人督促公司根据最新法
3、督导公司建立健全并有效执行规章制度 律法规建立健全了财务管理制度、会计核算（包括防止关联方占用公司资源的制度、内 制度、内部审计制度、募集资金管理、关联控制度、内部审计制度、关联交易制度等） 交易、对外担保、对外投资等重大经营决策
情况 的程序与规则等，并督促公司严格执行相关
制度。
公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市
4、督导公司建立募集资金专户存储制度情 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
况以及查询募集资金专户情况 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规的要求，制定了《募集资金使用
管理办法》，对募集资金建立专户存储。公

司及其子公司江苏阳恒化工有限公司于
2021 年 9 月与国信证券及募集资金专户开
户银行中国工商银行股份有限公司苏州道
前支行、中国民生银行股份有限公司苏州分
行、兴业银行股份有限公司苏州分行、江苏
银行股份有限公司苏州分行分别签订了《募
集资金专户存储三方监管合作协议》；公司
及其子公司瑞红（苏州）电子化学品股份有
限公司于 2022 年 6 月与国信证券及募集资
金专户开户银行兴业银行股份有限公司苏
州分行签订了《募集资金专户存储三方监管
合作协议》。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，公司
在使用募集资金时已经遵照履行。
持续督导期内，保荐代表人通过核对募集资
金台账等方式核实募集资金专用账户。截至
2023 年 12 月 31 日，公司募集资金已累计
投入 39,679.86 万元，尚未使用的募集资金
余额为 12,371.43 万元。
持续督导期内，保荐代表人审阅了公司召开
的主要股东大会、董事会、监事会的会议资
5、列席公司董事会和股东大会情况 料，了解发行人“三会”的召集、召开及表
决是否符合法律法规和公司章程的规定，了
解发行人重大事项的决策情况，督导发行人
按规定召开。
持续督导期内，保荐人对公司年度募集资金
存放与使用情况、内部控制自我评价报告、
使用闲置自有资金及募集资金进行现金管
理、证券及衍生品投资情况、日常关联交易
6、保荐人发表独立意见情况 预计事项、向控股子公司提供财务资助、变
更部分募投项目实施主体及内部投资结构
并向全资子公司出售资产暨使用募集资金
向全资子公司增资、购买股权暨关联交易
等事项发表了独立意见。
7、保荐人发表公开声明情况 无
8、保荐人向交易所报告情况 无
9、保荐人配合交易所工作情况（包括回答 持续督导期内，保荐人按时向交易所报送持
问询、安排约见、报送文件等） 续督导文件，不存在其他需要保荐人配合交
易所工作的情况。
五、保荐人在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的重大事项
（一）保荐代表人变更及其理由
整，不再负责公司的持续督导工作，为