铜牛信息:中国银河证券股份有限公司关于北京铜牛信息科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

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中国银河证券股份有限公司
关于北京铜牛信息科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：铜牛信息
保荐代表人姓名：刘锦全 联系电话：010-80927331
保荐代表人姓名：马锋 联系电话：010-80927300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，均事前或事后审阅议案及决议
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 检查北京证监局警示函指出的问题：“2021年度，
北京航天智造科技发展有限公司、北京航天数据
股份有限公司、甘肃航天云网科技有限公司等的
相应收入确认不符合企业会计准则；董事会决议
程序不规范、三会记录不规范、内幕信息登记表
记录不准确、内审制度未落实。”公司已根据北
京证监局的要求进行整改。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次

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（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年4月26日
（3）培训的主要内容 信息披露、募集资金使用、关联交易、资金占用
的相关规定，以及北京证监局出具警示函所涉规
定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.购买、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 无 无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐 无 无
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） 无 无
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明

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1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监 会和 本所对保荐人或 者 2023年1月18日铜牛信息收到北京证监局下
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 发的《关于对北京铜牛信息科技股份有限公
司采取出具警示函行政监管措施的决定》
(〔2023〕26 号)， 公司已就警示函中提到
的问题进行整改并于2023年2月向北京证监
局提交《北京铜牛信息科技股份有限公司关
于北京证监局警示函的整改报告》。
3.其他需要报告的重大事项 无