九鼎投资:九鼎投资2023年年度股东大会会议材料

昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd
2023 年年度股东大会会议材料
2024 年 5 月 17 日

目 录
一、九鼎投资 2023 年年度股东大会会议须知
二、九鼎投资 2023 年年度股东大会会议（现场会议）议程
三、审议议案
1、《公司 2023 年年度报告全文及摘要》
2、《公司 2023 年度董事会工作报告》
3、《公司 2023 年度监事会工作报告》
4、《公司 2023 年度财务决算报告》
5、《公司 2023 年度利润分配预案》
6、《关于董事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬方案的议案》
7、《关于监事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬方案的议案》
8、《关于修订<公司章程>的议案》
9、《关于修订及制定公司部分管理制度的议案》
9.01 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
9.02 《关于修订<董事会议事规则>的议案》
9.03 《关于修订<监事会议事规则>的议案》
9.04 《关于修订<独立董事制度>的议案》
10、《关于聘请 2024 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》
本次股东大会还将听取公司独立董事年度述职报告。

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股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益、保障股东依法行使股东权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》，特制订本须知。
一、股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统
投票平台的投票时间为 2024 年 5 月 17 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为 2024 年 5 月 17 日 9:15-15:00。
三、现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日 14:00
1、会议期间全体出席会议人员应以维护股东合法权益，确保大会正常秩序，提高议事效率为原则，认真行使法定权利并履行法定职责。
2、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或其授权代表）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师和董事会邀请参会的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。
3、出席会议的股东（或其授权代表）必须在会议召开前十分钟向大会秘书处办理签到登记手续。
4、股东（或其授权代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益，股东（或其授权代表）要求发言的，应当在股东大会召开前十分钟向大会秘书处进行发言登记，大会秘书处将按股东发言登记时间先后顺序，安排股东发言。
5、股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，股东应在与本次股东大会审议议案有直接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅。超出议案范围，欲向公司了解某些方面具体情况的，应在会后向公司董事会秘书咨询。股东发言时间不超过 5 分钟，除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，
公司董事会、监事会成员应认真负责地回答股东提出的问题，回答问题时间不超过十分钟。
6、在大会进行表决时，股东不得发言。
7、大会召开期间，对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。

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2023 年年度股东大会（现场会议）
议 程
会议时间： 2024 年 5 月 17 日 14:00
会议地点： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼大会议室
会议主持人： 董事长康青山先生
会议出席人员：已办理登记手续的股东（或股东授权代表）、公司董事会成员、
监事和其他高级管理人员、见证律师等。
12:30—14:00 股东报到登记、入场
14:00 会议开始
会议议程：
一、主持人宣布会议开始
二、宣读会议须知并宣布到会股东、股东授权代表人数及所持有股份数
三、推选股东代表和监事代表作为监票人参加计票和监票
四、审议如下议案：
1、《公司 2023 年年度报告全文及摘要》
2、《公司 2023 年度董事会工作报告》
3、《公司 2023 年度监事会工作报告》
4、《公司 2023 年度财务决算报告》
5、《公司 2023 年度利润分配预案》
6、《关于董事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬方案的议案》

7、《关于监事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬方案的议案》
8、《关于修订<公司章程>的议案》
9、《关于修订及制定公司部分管理制度的议案》
9.01 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
9.02 《关于修订<董事会议事规则>的议案》
9.03 《关于修订<监事会议事规则>的议案》
9.04 《关于修订<独立董事制度>的议案》
10、《关于聘请 2024 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》
五、股东（或股东授权代表）发言
六、股东对审议事项进行现场投票表决
七、现场投票表决结果统计，律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票
八、宣布现场投票表决结果
九、听取公司独立董事年度述职报告
十、休会、等待网络投票表决结果
十一、宣布本次股东大会合并表决结果
十二、宣读本次股东大会决议
十三、见证律师宣读本次股东大会法律意见书
十四、签署有关文件
十五、主持人宣布会议结束
议案一：
《公司 2023 年年度报告全文及摘要》
说明人：董事长 康青山
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证券监督委员会发布的公开发行证券公司信息披露内容与格式准则、编报规则、规范问答和公司章程等有关规定，公司编制了 2023 年年度报告全文及摘要，并已于
2024 年 4 月 16 日刊登于《上海证券报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。由于年度报告内容较多，各位股东欲了解详细内容可参
阅 2024 年 4 月 16 日《上海证券报》或上海证券交易所网站披露的 2023 年年
度报告全文及摘要，也可到公司董事会办公室查阅。
请审议。
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董事会
2024 年 5 月 17 日
议案二：
《公司 2023 年度董事会工作报告》
说明人：董事长 康青山
各位股东：
感谢大家长期以来对公司董事会工作的理解和支持，现将公司董事会2023 年度工作情况和 2024 年度工作计划说明如下，请审议。
第一部分 2023 年公司经营情况
一、2023 年公司经营情况
（一）公司业务发展情况
作为国内专注于私募股权投资领域的机构，九鼎投资一如既往秉持客户至上的核心理念，以发现并成就卓越企业、为出资人创造优异回报为使命，进一步聚焦股权投资主业，坚持“确定性+成长性”的核心投资策略，切实加强企业中长期成长性研究，秉承“追求较低风险下的较高收益”的投资理念。
一方面，公司密切跟踪宏观经济和产业政策变化，继续深化推动和完善“行研驱动+按图索骥+属地开发” 的项目投资和开发策略，以深度研究为核心，以中国境内先进制造、新消费、生命健康等领域内的优质龙头企业及上市公司为主要投资对象，系统性地拓展优质项目资源，提升项目投资质量。
另一方面，公司继续严格遵守各项法律法规，恪守管理人的职业操守，巩固和加强基金各项运营管理工作成果，不断优化基金管理制度，提高合规管理水平，妥善处理好创收益和防风险的关系，本着客户至上的理念，积极
妥善地开展存量项目的退出工作。
报告期内，公司管理的股权基金无新增实缴及投资，完全退出项目的本
金 12.61 亿元，收回金额 13.86 亿元，在管基金收到项目回款 19.79 亿元；公
司获得管理费收入 0.05 亿元，管理报酬收入 2.09 亿元；公司管理的股权基金已投企业中共有 15 家实现完全退出，其中上市减持退出 1 家，挂牌减持/转让退出 6 家，回购及其他退出 8 家。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司历史管理的基金累计实缴规模 382.28 亿
元，在管基金剩余实缴规模 88.01 亿元；公司历史管理的基金累计投资规模为336.21 亿元，尚未退出项目投资本金 82.10 亿元；公司历史管理的基金累计投资项目数量 367 家，尚未完全退出项目数量 102 家。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司私募股权投资业务已实现完全退出项目
252 家，已完全退出项目的全部投资本金 215.87 亿元（收回金额 510.43 亿元，
综合 IRR 达 21.17%），已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目投资本金
18.63 亿元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司管理基金的已投企业在国内外各
资本市场上市的累计达 64 家，在新三板挂牌的累计达 52 家。
2、房地产业务
公司房地产项目“紫金城”位于江西省省会南昌。
报告期内，公司房地产业务实现销售总回款为 4,516.67 万元，确认收入596.76 万元。报告期内，公司继续推进“紫金城”项目剩余地块的开发及销售，包括推动一期一号楼的开发及预售、项目五期的整体规划设计。
（二）内部管理
【人才工程】在人才工程方面，公司一方面积极推动内外部招聘渠道的
搭建和维护，加强储备性人才引进，并优化团队成员，保障员工队伍质量稳步提升；另一方面，应对市场环境变化，公司积极调整和完善具备市场竞争力的员工激励机制，从而促进公司团队整体绩效的达成。
【管理工程】基于市场变化、业务发展以及公司内部运行管理效能提升的需要，积极主动优化公司内部管理架构，进一步推进扁平化管理，减少授权层级，提升整体管理运营效能和决策效率。同时，推动公司内部论坛、移动化财务系统、合格投资人管理、基金管理等模块的升级。上述工作提升了员工工作效率与客户服务水平，增强了公司业务管理与合规管理能力。
【行业研究】优化私募股权投资策略，以企业价值的成长性投资为核心，以经营确定、上市确定、看重长期成长性三项为投资策略要点。投资标准设置为企业应具有一定规模的收入和利润、商业模式具有可行性、在同行业中具有一定的竞争优势、拥有合理的治理结构和高效奋进的管理团队。
【基金运营】公司始终承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则妥善管理基金财产，严格遵守各项法律、法规以及基金相关协议的约定，为各位基金合伙人提供投资管理服务并履行相关管理义务，在严格控制风险的基础上，审慎管理