格力电器:独立董事2023年度述职报告——张秋生

独立董事 2023 年度述职报告
作为珠海格力电器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人张秋生在 2023 年工作中，严格依照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关规定，勤勉尽责，依法履职，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关重大事项发表说明和意见，维护公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人张秋生，博士研究生学历，具有中国注册会计师非执业会员资格。现任北京交通大学经济管理学院教授、国家交通发展研究院院长、中国企业兼并重组研究中心主任，中储发展股份有限公司、罗牛山股份有限公司独立董事。
本人承担国家自然科学基金、国家社会科学基金、国家软科学计划以及教育部、财政部、国资委、证监会等各类省部级科研项目，出版专著《并购学：一个基本理论框架》等著作（译著）30 多部，发表百余篇学术论文和专业论文，共
获 1 项国家级教学成果二等奖、4 项省部级科研成果奖励和 2 项北京市教学成果
一等奖。
本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查。
（二）不存在影响独立性的情况
本人不在公司担任除董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响独立客观判断关系的情况；独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。
2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定
中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保持独立性。

二、2023 年度履职概况
2023 年，本人通过出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门
会议、定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报等多种方式诚信勤勉履行职责。
（一）出席董事会及股东大会情况
2023 年，公司以现场会议结合通讯表决的方式召开 6 次董事会会议，共审
议通过 26 项议案；公司董事会召集召开股东大会 1 次，审议通过了 12 项议案。
2023 年，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，忠实履行独立董事职
责，董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。
（二）出席董事会专门委员会情况
公司第十二届董事会下设审计、提名、薪酬与考核三个专门委员会。2023年度，各专门委员会就公司相关事项召开会议，本人积极参加会议并认真履行相关职责。
2023 年，本人主要担任提名委员会主任委员，积极履行职责，持续关注对
公司董事、高级管理人员的任职资格，未发现《公司法》及相关法律法规规定的禁止担任上市公司董事、高级管理人员的情形。
（三）审议议案和投票表决情况
本人作为独立董事，勤勉尽责，在董事会前认真审阅会议议案及相关材料，董事会决策时主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会正确科学决策发挥了积极作用。基于独立且客观的评估和判断，本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。董事会决策后，本人对董事会决议执行情况进行有效监督。
（四）其他履职情况
1、主动关注公司经营动态，及时了解重大事项进展
报告期内，本人通过和公司其他董事、高级管理人员的电话沟通、会晤，现场了解情况，听取管理层汇报等多种方式，及时了解公司的生产经营情况和财务状况。同时，密切关注外界媒体有关公司的报道，及时了解公司各重大事项的进展情况，有效地履行了独立董事职责。
2、认真审阅议案相关材料，结合自身专业知识对议案做出独立判断

相关工作开展过程中，本人严格按照规定履行职责，对于需董事会审议的议案，认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
3、积极关注公司信息披露工作，督促公司信息披露工作合法合规
本人主动了解公司信息披露工作开展情况，促进公司规范开展信息披露工作，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
4、加强自身学习，强化独立董事履职能力
2023 年，本人及时关注相关法律、法规的更新，通过加强自身学习，不断
提高履职能力，强化保护公司股东，尤其是中小股东合法权益的能力，为公司的科学决策和风险防控提出意见和建议。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所的关联交易相关法律法规以及《公司章程》的有关规定执行。公司董事会审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》《关于增持控股子公司股份暨关联交易的议案》等关联交易事项，上述议案均经全体独立董事审查同意后，提交董事会会议审议通过，并公开披露。本人通过认真审查关联交易定价政策及定价依据、关联交易开展的目的和影响、是否存在损害公司及股东利益的情形、是否对公司正常经营活动及财务状况有重大影响等方面，对相关关联交易的公允性、合规性以及内部审批程序履行情况发表了书面意见。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照规定，按时编制并披露了《2022 年年度报告》及
其摘要、《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》及其摘要、《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期的财务数据和重要事项，向投资者充分
展示公司生产经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，真实反映了公司实际情况。
（三）续聘 2023 年度审计机构
公司于2023年4月28日召开第十二届董事会第十二次会议，审议通过了《拟续聘公司 2023 年度审计机构》，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司公司 2023 年度的审计机构。报告期内，公司未更换会计师事务所。鉴于中审众环已连续多年为公司提供审计服务，为确保公司审计工作的独立性与客观性，并综合考虑公司业务发展和未来审计的需要，本人认真核查中审众环的相关业务资格，同意聘任中审众环为公司 2023 年度审计机构，并基于独立判断发表了明确同意的意见。
（四）董事、高级管理人员的薪酬
公司董事、高级管理人员 2022 年薪酬分配方案的审议及表决符合《公司法》
和《公司章程》的有关规定，兼顾了公平与激励，充分考虑了公司的经营情况及行业薪酬水平，适合公司目前的发展阶段，有利于公司的稳定经营和发展。
（五）2023 年公司未涉及事项
2023 年，公司未涉及事项：上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；聘任或者解聘上市公司财务负责人；因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正等。
（六）2023 年，本人在担任公司董事会独立董事期间，没有行使以下特别
职权：提议召开临时股东大会；提议召开董事会；向股东征集股东大会的投票权；向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；独立聘请外部审计机构和咨询机构。
四、总体评价和建议
2023 年度，本人勤勉尽责，独立、客观、公正、审慎地行使表决权，并就
相关事项发表意见，在保证公司规范运作、健全法人治理结构、维护公司和中小股东合法权益等方面发挥了应有的作用。公司对于本人工作给予了充分的支持，在重大决策方面充分尊重本人作为独立董事的独立判断。
2024 年，本人将持续加强学习，利用专业知识和经验为公司发展提供建议，
为董事会的科学决策提供专业意见，切实维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
珠海格力电器股份有限公司
第十二届董事会独立董事：张秋生
二〇二四年四月三十日