格力电器:独立董事2023年度述职报告——邢子文

独立董事 2023 年度述职报告
本人邢子文作为珠海格力电器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人邢子文，博士研究生学历。现任西安交通大学教授，中国制冷学会常务理事，高端压缩机及系统全国重点实验室、空调设备及系统节能运行国家重点实验室学术委员，多个国家级领军人才计划入选者，享受国务院特殊津贴。曾任西安交通大学能源与动力工程学院制冷及低温工程系主任、压缩机研究所所长、流体机械及压缩机国家工程中心副主任等职。先后获国家科技进步奖 2 项、省部级科技进步奖 9 项，并获中国制冷学会科技进步特等奖、中国发明协会发明创业特等奖、夏安世教育基金会杰出教授奖、何梁何利基金会青年创新奖等。
本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查。
（二）不存在影响独立性的情况
本人不在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响独立客观判断关系的情况；独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。
2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定
中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保持独立性。
二、2023 年度履职概况

2023 年，本人通过出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门
会议、定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报等多种方式诚信勤勉履行职责。
（一）出席董事会及股东大会情况
2023 年，公司以现场会议结合通讯表决的方式召开 6 次董事会会议，共审
议通过 26 项议案；召集召开股东大会 1 次，审议通过了 12 项议案。
报告期内，本人认真参加了公司的董事会和股东大会。本人认为，2023 年
公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、独立的意见和建议。
（二）出席董事会专门委员会情况
公司第十二届董事会下设审计、提名、薪酬与考核三个专门委员会。2023年度，各专门委员会就公司相关事项召开会议，本人积极参加会议并认真履行相关职责。
2023 年，本人主要担任提名委员会委员，积极履行职责，持续关注对公司
董事、高级管理人员的任职资格，未发现《公司法》及相关法律法规规定的禁止担任上市公司董事、高级管理人员的情形。
（三）审议议案和投票表决情况
报告期内，本人充分发挥专业性、独立性和主动性，独立履行董事职责，积极建言献策和开展监督，独立发表意见，并认真讨论并审议各项议案，严谨认真行使表决权。本人对出席会议所审议的事项均进行了表决，未对审议事项提出异议和否决性意见。
（四）其他工作情况
除上述履职情况外，本人能够及时了解公司相关资讯，并通过电话、邮件和当面沟通，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
本人对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等进行了调查和了解，对董事、高管履职情况，信息披露情况等进行了监督和核查，认真地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。

三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，独立、客观、审慎的行使表决权，充分发挥独立董事的作用，促进公司的良性发展和规范运作，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
公司于2023年4月28日召开第十二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》。本人认为：公司与浙江盛世欣兴格力贸易有限公司、河南盛世欣兴格力贸易有限公司之间的关联交易遵循了客观、公平、公允的原则，产品定价执行市场定价原则和公司统一的、一贯的销售政策，有利于保障公司稳定发展，对公司本期及未来经营成果有积极影响，符合公司及全体股东的利益。公司本次日常关联交易预计事项的表决程序符合《公司法》《深圳证券交易 所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，关联董事已回避表决，不存在损害公司及非关联股东合法权益的情形。同意公司《关于日常关联交易预 计的议案》，并同意将本议案提交股东大会审议。
公司于 2023 年 12 月 19 日召开第十二届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于增持控股子公司股份暨关联交易的议案》。经核查，本人认为：公司本次增持格力钛新能源股份有限公司的交易价格合理、公允，符合公正、公开、公平的市场商业原则，有利于加强对格力钛新能源股份有限公司的管理与控制，充分发挥双方的协同效应，降低内部管理成本，符合公司和全体股东的利益，有利于公司的长远发展，未影响公司的独立性，未发现有侵害公司及中小股东利益的行为和情况。公司董事会在审议此关联交易事项时关联董事进行了回避表决，在召集、召开及表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，决策程序合法有效。
除上述关联交易事项外，公司未在报告期内发生其他应当披露的关联交易。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照有关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》及其摘要、《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》及其摘要、《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书
面确认意见。
经查，本人认为：公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（三）续聘 2023 年度审计机构
报告期内，经公司董事会及股东大会审议通过，公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司 2023 年度审计机构。本人认为：中审众环具备投资者保护能力，符合证券法的规定，具有为公司提供审计相关服务的丰富经验，在以往年度为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。已知悉公司关于《关于拟续聘公司 2023 年度审计机构的议案》的相关事项，并同意将该议案提交董事会审议。
（四）董事、高级管理人员的薪酬
公司董事、高级管理人员 2022 年薪酬分配方案的审议及表决符合《公司法》
和《公司章程》的有关规定，兼顾了公平与激励，充分考虑了公司的经营情况及行业薪酬水平，适合公司目前的发展阶段，有利于公司的稳定经营和发展。
（五）2023 年公司未涉及事项
2023 年，公司未涉及事项：上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；聘任或者解聘上市公司财务负责人；因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正等。
（六）报告期内，本人密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极关注各类传媒及网络平台对公司的相关报道，及时获取公司的重大事项进展和财务状况；持续保持与董事会秘书及其他管理层之间的沟通，听取公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报，并督促公司按照规定落实股东大会及董事会相关决议。
报告期内，本人无单独向董事会提议召开临时股东大会的情况；无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况；未对非董事会议案等其他有关事项提出异议。
四、总体评价和建议
2023 年，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独
立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，认真参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作；同时，公司及相关工作人员对本人工作给予积极的配合和全力的支持。
2024 年，本人将继续本着独立、客观和公正原则，认真履行忠实和勤勉义
务，充分发挥专业独立作用，积极承担董事会专业委员会各项职责；加强与公司董事、监事以及高管人员的沟通，持续深入了解公司生产经营状况；认真审议各项议案并提出合理化建议；监督核查公司信息披露情况，切实维护全体股东合法权益。
珠海格力电器股份有限公司
第十二届董事会独立董事：邢子文
二〇二四年四月三十日