迪马股份:迪马股份独立董事年报工作制(修订稿)

重庆市迪马实业股份有限公司
独立董事年报工作制度
（修订稿）
第一条 为了进一步完善重庆市迪马实业股份有限公司（以下简称“公司”）的治理结
构，加强内部控制建设，夯实年度报告编制工作的基础，提高年度报告信息披露质量，充分发挥独立董事在年度报告编制、披露工作中的作用，保护全体股东特别是中小股东的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》等规范性文件、行业规定和《公司章程》《公司独立董事工作管理制度》等规定，结合公司实际情况，特制订本制度。
第二条 独立董事应当切实履行忠实、勤勉义务，履行其在公司年度报告（以下简称“年
报”）编制和披露期间所应当履行的各项职责，并认真编制《独立董事年度述职报告》，并在公司年度股东大会上向股东报告。
年度述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条、第二十八条所列事项进行审议和行使《上市公司独立董事管理办法》第十八条第一款所列独立董事特别职权的情况；
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
第三条 在公司年报编制期间，公司各职能部门、子公司和相关人员应当为独立董事行
使职权提供必要的工作条件，不得限制或阻碍独立董事了解公司经营运作情况。
第四条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立董事履行职责创造必要的条件。

第五条 在公司年报编制期间，独立董事负有保密义务。在公司年报公布前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。
第六条 公司应当制订年报工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履行独立董事职责。独立董事履行年报职责，应有书面记录，重要文件应当由当事人签字。
第七条 在年报工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解公司的生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。
第八条 独立董事应当对公司聘请的会计师事务所是否符合《证券法》的规定，以及为公司提供年报审计服务的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）的执业资格进行核查。
第九条 独立董事应当高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向证监局和上海证券交易所报告。
第十条 在年报审计工作期间，独立董事应当履行如下职责：
（一）在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当会同审计委员会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情况。
（二）在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，独立董事应当与会计师事务所沟通审计过程中发现的问题。
第十一条 独立董事应当关注年报董事会审议事项的决策程序，包括相关事项的提议程
序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时间，并对需要提交董事会审议的事项作出审慎周全的判断和决策。
独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的，可以要求补充、整改或延期召开董事会。两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项。
第十二条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当予以披露。
第十三条 独立董事对年报具体事项存在异议的，且经全体独立董事过半数同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，由此发生的相关费用由公司承担。
第十四条 本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规章、规范性文件的规定执行。
第十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。
重庆市迪马实业股份有限公司董事会
2024 年 4 月 27 日