国中水务:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

黑龙江国中水务股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]）15 号）、《上海证券交易所上市公司监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司现行管理制度的相关规定，现将黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称公司）2023 年度募集资金存放与实际使用情况报告如下。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3220 号文核准，公司获准非公开发行人民币普通股（A 股）198,310,900 股，发行价格为 4.80 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 951,892,320.00 元，扣除发行费用 29,550,310.90 元，募集资金净额为人民币
922,342,009.10 元。上述募集资金于 2017 年 2 月 24 日存入公司指定的募集资金专用账
户。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并出具了中准验字[2017]1017 号《非公开发行人民币普通股募集资金验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
公司 2023 年度使用本次募集资金 387.79 万元，截至 2023 年 12 月 31 日公司累计使
用本次募集资金 86,415.67 万元。公司募集资金余额 13,452.34 万元，其中专项账户期末余额10,138.62万元（含购置理财产品产生的累计投资收益及累计收到的银行存款利息）；作为募投项目实施主体的子公司募集资金专项账户余额为 3,313.72 万元（含购置理财产品产生的累计投资收益及累计收到的银行存款利息）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司及作为募投项目实施主体的子公司募集资金累计使
用及结余情况如下：
明细 金额（万元）
本次募集资金总额 95,189.23
减：支付的证券承销费和保荐费 850.00
2017 年 2 月 24 日募集资金到账金额 94,339.23
减：支付的中介机构费和其他发行费用 2,105.03
本次募集资金净额 92,234.20
减：募集资金置换自筹资金预先投入募集资金投资项目 11,092.05
减：累计直接投入募投项目 73,215.51

明细 金额（万元）
减：累计支付的手续费 3.08
加：累计理财收益/存款利息收入 5,528.78
2023 年 12 月 31 日募集资金余额 13,452.34
二、募集资金管理情况
2017 年 3 月 2 日，公司及保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司
（简称申万宏源）与上海农商银行营业部（自 2018 年 1 月 1 日起并入上海农商银行延安西
路支行）签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》；2017 年 12 月 29 日，
公司及申万宏源与中国民生银行股份有限公司马鞍山分行签订了《非公开发行股票募集资金
专户存储三方监管协议》；2020 年 6 月 10 日，公司及申万宏源与平安银行股份有限公司上
海分行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。上述《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 10,138.62 万元（含购置理财产品产生的
累计投资收益及累计收到的银行存款利息）。募集资金专项账户及具体存储情况如下：
序号 账户名称 开户行 账号 期末金额 备注
（万元）
1 黑龙江国中水务股份有限 上海农商银行延安西 50131000587411850 10,138.62 注 1
公司 路支行
2 黑龙江国中水务股份有限 中国民生银行马鞍山 608505057 已注销 注 2
公司 江东大道支行
3 黑龙江国中水务股份有限 平安银行股份有限公 15380875955580 已注销 注 3
公司 司上海分行营业部
注 1：上海农商银行营业部自 2018 年 1 月 1 日起并入上海农商银行延安西路支行，公司在上海农商银
行营业部开立的一般户及募集专户作同步迁移，迁移后开户地址、账户名称、账号均保持不变；同时，根
据公司、申万宏源与上海农商银行营业部于 2017 年 3 月 2 日签订的《非公开发行股票募集资金专户存储三
方监管协议》，上海农商银行延安西路支行承接上述协议约定的、原上海农商银行营业部对募集资金专户的监管责任。
注 2：该账户于 2019 年 4 月 29 日注销。
注 3：该账户原为创新研究平台建设项目专用账户，因募投项目变更于 2021 年 11 月 17 日注销。
为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司、募投项目实施主体及申万宏源于 2017 年
5 月 10 日、2017 年 7 月 5 日分别与中国工商银行股份有限公司汉中中山街支行、中国建设
银行股份有限公司北京百子湾路支行、中国建设银行股份有限公司秦皇岛文化路支行、上海农村商业银行股份有限公司签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。2020年 8 月 18 日，公司、募投项目实施主体及申万宏源与上海农村商业银行股份有限公司延安西路支行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议》。上述《三/四方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三/四方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，作为募投项目实施主体的子公司的募集资金专项账户余额为
3,313.72 万元（含购置理财产品产生的累计投资收益及累计收到的银行存款利息），具体存
储情况如下：
序号 开户单位 开户行 账号 期末余额 备注
（万元）
1 汉中市国中自来水 中国工商银行股份有限公司 2606050229022152357 已注销 注 1
有限公司 汉中中山街支行
2 汉中市石门供水有 中国工商银行股份有限公司 2606050229022152481 已注销 注 2
限公司 汉中中山街支行
3 荣县国中水务有限 中国建设银行股份有限公司 11050171520000000481 已注销 注 3
公司 北京百子湾路支行
4 南江县国中家源水 中国建设银行股份有限公司 11050171520000000482 已注销 注 4
务有限公司 北京百子湾路支行
5 国中（秦皇岛）污 中国建设银行股份有限公司 13050163860800000520 30.92
水处理有限公司 秦皇岛文化路支行
6 南江县国中家源水 上海农商银行延安西路支行 50131000817007507 279.68 注 5
务有限公司
7 牙克石市国中水务 上海农商银行延安西路支行 50131000616915075 3,003.12
有限公司
合 计 3,313.72
注 1：该账户因募投项目变更于 2021 年 11 月 17 日注销。
注 2：该账户因募投项目变更于 2021 年 11 月 17 日注销。
注 3：该账户因募投项目实施完毕，于 2019 年 11 月 1 日注销。注销时账户无结余资金。
注 4：该账户因募投项目原承诺投资额已使用完毕，于 2020 年 4 月 21 日注销。注销时账户余额 0.9 元
已转至项目实施主体南江县国中家源水务有限公司基本账户。
注 5：鉴于公司对募集资金投资项目“牙克石给排水工程续建项目”剩余的部分募集资金变更投向，
用于“南江污水处理工程新建项目”以补充其资金缺口，公司下属公司南江县国中家源水务有限公司于 2020
年 8 月 7 日在上海农村商业银行股份有限公司延安西路支行开设此募集资金专项账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金投资项目资金使用情况
本年度募集资金投资项目的实际使用情况，详见附表 1。
（二）对闲置募集资金进行现金管理情况
2023 年度使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
单位：人民币万元
委托理财 委托理财 委托理财 资金 报酬确 年化 实际收益或 实际收益或