国中水务:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于黑龙江国中水务股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于黑龙江国中水务股份有限公司 2023 年度
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐人”）作为黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“国中水务”或“公司”）非公开发行股票持续督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对国中水务 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3220 号文核准，公司获准非公开发行人民币普通股（A 股）198,310,900 股，发行价格为 4.80 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 951,892,320.00 元，扣除发行费用 29,550,310.90 元，募集资
金净额为人民币 922,342,009.10 元。上述募集资金于 2017 年 2 月 24 日存入公司
指定的募集资金专用账户内。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并出具了中准验字[2017]1017 号《非公开发行人民币普通股募集资金验资报告》。
2、募集资金本年度使用金额及结余情况
公司 2023 年度使用本次募集资金 387.79 万元，截至 2023 年 12 月 31 日公
司累计使用本次募集资金 86,415.67 万元。公司募集资金余额 13,452.34 万元，其中专项账户期末余额 10,138.62 万元（含购置理财产品产生的累计投资收益及累计收到的银行存款利息）；作为募投项目实施主体的子公司募集资金专项账户余额为 3,313.72 万元（含购置理财产品产生的累计投资收益及累计收到的银行存款利息）。

二、募集资金管理情况
依据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司监管指引第 1 号—规范运作》等规定，公司对募集资金的存放、使用和使用情况的监督等方面作出了明确具体的规定。
2017 年 3 月 2 日，公司及本保荐人与上海农商银行营业部（自 2018 年 1 月
1 日并入上海农商银行延安西路支行）在上海市签订了《非公开发行股票募集资
金专户存储三方监管协议》，2017 年 12 月 29 日，公司及本保荐人与中国民生银
行股份有限公司马鞍山分行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管
协议》；2020 年 6 月 10 日，公司及本保荐人与平安银行股份有限公司上海分行
签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。上述《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 10,138.62 万元（含购置理财
产品产生的累计投资收益及累计收到的银行存款利息）。募集资金专项账户及具体存储情况如下：
序号 账户名称 开户行 账号 期末金额 备注
（万元）
1 黑龙江国中水务 上海农商银行延安西路 50131000587411850 10,138.62 注 1
股份有限公司 支行
2 黑龙江国中水务 中国民生银行马鞍山江 608505057 已注销 注 2
股份有限公司 东大道支行
3 黑龙江国中水务 平安银行股份有限公司 15380875955580 已注销 注 3
股份有限公司 上海分行营业部
注 1：上海农商银行营业部自 2018 年 1 月 1 日起并入上海农商银行延安西路支行，公
司在上海农商银行营业部开立的一般户及募集专户作同步迁移，迁移后开户地址、账户名称、
账号均保持不变；同时，根据公司、申万宏源与上海农商银行营业部于 2017 年 3 月 2 日签
订的《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，上海农商银行延安西路支行承接上述协议约定的、原上海农商银行营业部对募集资金专户的监管责任。
注 2：该账户于 2019 年 4 月 29 日注销。
注 3：该账户原为创新研究平台建设项目专用账户，因募投项目变更于 2021 年 11 月 17
日注销。
为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司、募投项目实施主体及本保荐人
于 2017 年 5 月 10 日、2017 年 7 月 5 日分别与中国工商银行股份有限公司汉中
中山街支行、中国建设银行股份有限公司北京百子湾路支行、中国建设银行股份有限公司秦皇岛文化路支行、上海农村商业银行股份有限公司签订了《非公开发
行股票募集资金专户存储三方监管协议》。2020 年 8 月 18 日，公司、募投项目
实施主体及本保荐人与上海农村商业银行股份有限公司延安西路支行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议》。上述《三/四方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三/四方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内协议各方均按照《募集资金专户存储三/四方监管协议》的规定履行了相关职责，募集资金的存放与实际使用过程中不存在违反三/四方监管协议的问题。
截至 2023 年 12 月 31 日，作为募投项目实施主体的子公司的募集资金专项
账户余额为 3,313.72 万元（含购置理财产品产生的累计投资收益及累计收到的银行存款利息），具体存储情况如下：
序号 开户单位 开户行 账号 期末余额 备注
（万元）
汉中市国中自来水有 中国工商银行股份有
1 限公司 限公司汉中中山街支 2606050229022152357 已注销 注 1
行
汉中市石门供水有限 中国工商银行股份有
2 公司 限公司汉中中山街支 2606050229022152481 已注销 注 2
行
荣县国中水务有限公 中国建设银行股份有
3 司 限公司北京百子湾路 11050171520000000481 已注销 注 3
支行
南江县国中家源水务 中国建设银行股份有
4 有限公司 限公司北京百子湾路 11050171520000000482 已注销 注 4
支行
国中（秦皇岛）污水 中国建设银行股份有
5 处理有限公司 限公司秦皇岛文化路 13050163860800000520 30.92
支行
6 南江县国中家源水务 上海农商银行延安西 50131000817007507 279.68 注 5
有限公司 路支行
7 牙克石市国中水务有 上海农商银行延安西 50131000616915075 3,003.12
限公司 路支行
合计 3,313.72
注 1：该账户因募投项目变更于 2021 年 11 月 17 日注销。
注 2：该账户因募投项目变更于 2021 年 11 月 17 日注销。
注 3：该账户因募投项目实施完毕，于 2019 年 11 月 1 日注销。注销时账户无结余资金。
注 4：该账户因募投项目原承诺投资额已使用完毕，于 2020 年 4 月 21 日注销。注销时
账户余额 0.9 元已转至项目实施主体南江县国中家源水务有限公司基本账户。
注 5：鉴于公司对募集资金投资项目“牙克石给排水工程续建项目”剩余的部分募集资
金变更投向，用于“南江污水处理工程新建项目”以补充其资金缺口，公司下属公司南江县
国中家源水务有限公司于 2020 年 8 月 7 日在上海农村商业银行股份有限公司延安西路支行
开设此募集资金专项账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）本年度募集资金投资项目资金使用情况
本年度募集资金投资项目的实际使用情况，详见附表 1。
（二）对闲置募集资金进行现金管理情况
2023 年度使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
单位：人民币万元
委托理 委托理 报酬 年化 实际收益 实际收益
公司名称 受托人 委托理财类型 委托理 财起始 财终止 资金 确定 收益 或损失 或损失 实际收回情
财金额 日期 日期 来源 方式 率 （含税） （不含 况
税）
公司结构性存
上海农商行银 款 2022 年 第 2022 年 闲置 保本
国中水务 行延安西路支 231 期（鑫和系 9,500.00 12 月 2 2023 年 募集 浮动 2.70% 44.27 41.76 已赎回
行 列）产品编号： 日 2月3日 资金 收益
AA0203221202
002（63 天）
公司结构性存
上海农商行银 款 2023 年 第 2023 年 2023 年 闲置 保本
国中水务 行延安西路支 237 期（鑫和系 9,500.00 10 月 27 1