光大证券:光大证券股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2024-020
光大证券股份有限公司
关于召开 2023 年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月28日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2023 年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024 年 5 月 28 日 14 点 30 分
召开地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 28 日
至 2024 年 5 月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东 H 股股东
非累积投票议案
1 审议公司 2023 年度董事会工作报告的议案 √ √
2 审议公司 2023 年度监事会工作报告的议案 √ √
3 审议公司 2023 年度独立董事述职报告的议案 √ √
4 审议公司 2023 年年度报告及其摘要的议案 √ √
5 审议公司 2023 年年度利润分配方案的议案 √ √
6 审议公司董事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告 √ √
7 审议公司监事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告 √ √
8 审议公司 2024 年度自营业务规模上限的议案 √ √
9 审议公司 2024 年度预计日常关联（连）交易的议案 √ √
10 审议关于聘请 2024 年度外部审计机构的议案 √ √
11 审议关于修订《光大证券股份有限公司章程》的议案 √ √
12.00 审议关于对公司发行境内外债务融资工具进行一般性 √ √
授权的议案
12.01 发行主体 √ √
12.02 债务融资工具的品种 √ √
12.03 发行规模 √ √
12.04 发行方式 √ √
12.05 债务融资工具的期限 √ √
12.06 债务融资工具的利率 √ √
12.07 担保及其他增信安排 √ √
12.08 募集资金用途 √ √
12.09 发行价格 √ √
12.10 发行对象及向公司股东配售的安排 √ √
12.11 债务融资工具上市 √ √
12.12 债务融资工具的偿债保障措施 √ √
12.13 发行公司境内外债务融资工具的授权事项 √ √
12.14 决议有效期 √ √
累积投票议案
13.00 审议关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案 应选董事（8）人
13.01 赵陵（执行董事） √ √
13.02 刘秋明（执行董事） √ √
13.03 马韧韬 √ √
13.04 连涯邻 √ √
13.05 王云 √ √
13.06 尹岩武 √ √
13.07 谢松 √ √
13.08 秦小征 √ √
14.00 审议关于选举公司第七届董事会独立董事的议案 应选独立董事（5）人
14.01 任永平 √ √
14.02 殷俊明 √ √
14.03 刘应彬 √ √
14.04 陈选娟 √ √
14.05 吕随启 √ √
15.00 审议关于选举公司第七届监事会监事的议案 应选监事（6）人
15.01 梁毅 √ √
15.02 周华建 √ √
15.03 叶胜利 √ √
15.04 林茂亮 √ √
15.05 李若山（外部监事） √ √
15.06 刘运宏（外部监事） √ √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
本次股东大会还将听取公司高管 2023 年度履行职责、绩效考核和薪酬情
况的报告。上述议案已经公司第六届董事会第三十五次、第三十六次会议及

第六届监事会第二十四次、第二十五次会议审议通过，相关公告刊登于 2024
年 3 月 28 日及 2024 年 4 月 30 日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件
于本公告同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
公司 H 股股东的 2023 年年度股东大会通告及通函详见香港联交所披露
易网站（www.hkexnews.hk）。
2、 特别决议议案：11、12
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、
13、14、15
4、 涉及关联股东回避表决的议案：9
应回避表决的关联股东名称：中国光大集团股份公司、中国光大控股有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东
账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络
投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其
全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别
以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件