光大证券:光大证券股份有限公司2023年年度股东大会会议文件

光大证券股份有限公司
2023 年年度股东大会
会议文件
光大证券股份有限公司
二〇二四年五月

光大证券股份有限公司
2023 年年度股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保光大证券股份有限公司（以下简称公司）2023 年年度股东大会（以下简称本次大会）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和公司《章程》的规定，现就会议须知通知如下，望参加本次大会的全体人员遵守。
一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以下简称股东）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应简明扼要，每一股东发言不超过3 分钟，发言总体时间控制在 15 分钟之内；发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位；发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。
由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。
股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简单扼要。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。对未在表决票上表决或多选的，及未填、错填、字迹无法辨认的表决票视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果视同弃权处理，其中未提交的表决票不计入统计结果。在计票开始后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。

七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。公司股东只能选择现场投票和网络投票其中一种表决方式，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的或同一股份在网络投票系统重复进行表决的，均以第一次表决为准。
八、本次会议由计票、监票人进行议案表决的计票与监票工作。
九、公司董事会聘请金杜律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。

会 议 文 件
目 录
序号 议 题 页码
1 审议公司 2023 年度董事会工作报告的议案 5
2 审议公司 2023 年度监事会工作报告的议案 15
3 审议公司 2023 年度独立董事述职报告的议案 21
4 审议公司 2023 年年度报告及其摘要的议案 49
5 审议公司 2023 年年度利润分配方案的议案 50
6 审议公司董事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告 51
7 审议公司监事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告 52
8 审议公司 2024 年度自营业务规模上限的议案 53
9 审议公司 2024 年度预计日常关联（连）交易的议案 54
10 审议关于聘请 2024 年度外部审计机构的议案 55
11 审议关于修订《光大证券股份有限公司章程》的议案 59
12 审议关于对公司发行境内外债务融资工具进行一般性授权的议案 73
13 审议关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案 77
14 审议关于选举公司第七届董事会独立董事的议案 80
15 审议关于选举公司第七届监事会监事的议案 83
16 听取公司高管 2023 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告 86
议案 1：
审议公司 2023 年度董事会工作报告的议案
各位股东:
2023 年，公司在党委及董事会坚强有力的领导下，深入贯彻落实党的二十大精神，聚焦服务实体经济与国家重大战略，坚持把高质量发展作为硬道理，聚焦主责主业，秉承均衡发展策略，加速推动体制机制改革，不断筑牢风控之基，业务结构逐步优化，经营业绩稳中有进。全年
公司实现营业收入 100.31 亿元、同比下降 6.94%，实现归属于母公司股东的净利润 42.71 亿元、
同比增长 33.93%。
依据《公司法》及《公司章程》，现将 2023 年度董事会工作报告（具体详见附件）提请各位股东审议。
附件：光大证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告
光大证券股份有限公司
2024 年 5 月
附件：
光大证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告
2023 年，公司在党委及董事会坚强有力的领导下，深入贯彻落实党的二十大精神，聚焦服务实体经济与国家重大战略，坚持把高质量发展作为硬道理，聚焦主责主业，秉承均衡发展策略，加速推动体制机制改革，不断筑牢风控之基，业务结构逐步优化，经营业绩稳中有进。全年
公司实现营业收入 100.31 亿元、同比下降 6.94%，实现归属于母公司股东的净利润 42.71 亿元、
同比增长 33.93%。
一、支持创新发展，高效开展重点工作
报告期内，董事会有序推进以下重点工作：
（一）完善制度，坚持金融工作的政治性、人民性
公司董事会深刻学习贯彻中央金融工作会议精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神，完整、准确、全面贯彻新发展理念，深刻把握金融工作的政治性、人民性。一是根据《中国共产党章程》《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》优化《公司章程》中党建相关表述，明确公司党委研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序，筑牢国有企业的“根”和“魂”，落实金融工作的政治性。二是根据最新监管要求，修订独立董事、董事会秘书、投资者关系、信息披露、内幕信息管理、对外担保、关联交易等制度，持续推进上市公司规范运作、提升上市公司质量，进一步保护中小股东合法权益，落实金融工作的人民性。
（二）优化机制，落实独董改革工作要求
上市公司独立董事制度是中国特色现代企业制度的重要组成部分，是上市公司治理结构的重要一环。为深入贯彻《关于上市公司独立董事制度改革的意见》精神，落实中国证监会和上海证监局各项要求，董事会要求公司从建章立制、履职保障、组织参加改革培训等多方面推动公司独立董事制度改革落地。一是指导修订《公司独立董事工作制度》，制订《独立董事专门会议工作规程》，从职责定位、履职方式、任职管理等多方面优化公司独立董事工作机制并首次召开公司独立董事专门会议；二是要求每月定期向公司独立董事发送《董监事通讯》通报公司治理动态、经营情况、业务动态等情况，不定期发送《光证履职小助手》传达证券公司、上市公司法律法规和监管案例；三是全年共组织董监高 29 人次参加独董制度改革专题培训。
（三）强化人员配置，提升经营管理能力
公司董事会高度重视强化董事会、经营管理层人员配置。报告期内，经董事会、股东大会审议通过，选举谢松先生担任公司董事。为进一步提升公司经营管理水平，报告期内公司董事会聘任了两位高级管理人员，进一步优化了经营管理层的人员配置。经六届二十次董事会审议通过，公司聘任汪沛先生为公司业务总监；经六届二十六次董事会审议通过，公司聘任付建平先生为公
司副总裁。两位高级管理人员的聘任有助于进一步加强公司经营管理层队伍建设，进一步提升经营管理层的治理管制能力。
2023 年董事会正在进行换届相关工作。报告期内，公司董事会正根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规遴选新一届董事会成员。在考察新一届董事候选人时根据公司 2016 年 H 股上市时制订的《公司董事多元化政策》及香港联交所《上市规则》《企业管治守则》《董事会及董事企业管治指引》，从多个方面考虑董事会成员多元化，包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、种族、专业经验、技能、知识及服务任期。
二、有序推进业务改革，促进公司各项业务均衡发展
1、财富管理业务集群
（1）零售业务
2023 年，公司零售业务围绕“客户-资产-收入”发展逻辑，坚持“以客户为中心”，积极践行金融工作的政治性、人民性，立足居民财富“守护者”的发展定位，持续精进专业服务能力，持续提升价值创造能力，财富转型走深走实，业务成效稳中有进。进一步完善投顾服务体系，证券投顾、基金投顾业务规模均较上年大幅提升，公司金阳光投顾、金阳光管家两大投顾服务品牌影响力进一步扩大。机构经纪服务日臻丰富，在交易服务方面聚焦算法交易取得一定突破。截至2023 年三季度末，公司代销金融产品净收入排名提升 2 名。公司在第六届新财富最佳投资顾问评选中荣获多项大奖，连续五届荣获“新财富最佳投资顾问团队”，连续四届荣获“卓越组织奖”，并首次荣获“新财富投顾团队最佳风采奖”。公司荣获第二届新华财经“基金投顾新锐金谘奖”和“基金投顾传播金谘奖”两项奖项。
截至 2023 年 12 月末，公司客户总数 586 万户，较上年末增长 9%；客户总资产 1.3 万亿元，
较上年末减少 3%。2023 年公司累计代销金融产品规模为 333.85 亿元，同比增长 26%。持续打造
买方投顾业务，实现良好的客户体验与服务价值。截至 2023 年末，证券投顾业务签约客户资产
规模 504 亿元，较年初增长 35%。根据中国证券投资基金业协会数据，截至 2023 年 12 月末，公
司股票+混合公募基金保有规模 240 亿元，非货币市场公募基金保有规模 267 亿元。
（2）融资融券业务
2023 年，公司融资融券业务以客户需求为中心，积极拓建服务模式和产品创新，持续优化风险管理机制，推动资产质量改善，不断提升专业服务水平，满足客户多层次、差异化的业务需
求。截至 2023 年末，公司融资融券余额 343.45 亿元，较 2022 年末增长 0.58%，公司融资融券
业务整体维持担保比例为 242.90%。
（3）股票质押业务
2023 年，公司股票质押业务