赛维时代:东方证券承销保荐有限公司关于赛维时代科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东方证券承销保荐有限公司
关于赛维时代科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐人”）作为赛维时代科技股份有限公司（以下简称“赛维时代”或“公司”）首次公开发行股票之保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，东方投行对赛维时代 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意赛维时代科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕998 号）同意注册，赛维时代首次公开发行人民币普通股（A 股）4,010.00 万股，发行价格 20.45 元/股，募集资金总额为人民币 820,045,000.00 元，扣除发行费用 96,947,169.66 元（含增值税）后，募
集资金净额为 723,097,830.34 元。保荐人于 2023 年 7 月 7 日将扣除保荐承销费
（含增值税）60,150,000.00 元后的募集资金 759,895,000.00 元汇入公司募集资金
专项账户。上述募集资金到账时间为 2023 年 7 月 7 日，募集资金到位情况业经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了信会师报字[2023]第 ZI10566 号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金具体使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 820,045,000.00
减：发行费用（包括以自有资金置换已支付发行费用） 96,947,169.66
减：募集资金投资项目支出 89,063,673.62
减：以闲置募集资金购买理财产品及应收受让大额存单垫付利息 869,141,736.11
加：购买理财产品到期后赎回 287,500,000.00
加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 1,924,722.60
加：银行利息收入扣减手续费净额 3,069,224.37
截止 2023 年 12 月 31 日募集资金账户期末余额 57,386,367.58
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《赛维时代科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存放、使用、资金用途变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司及子公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司深圳平湖支行、招商银行股份有限公司深圳分行营业部设立了募集资金专户，并与这两家银行及保荐人分别签署了《募集资金三方/四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述已签订的三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方/四方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户账户余额为人民币 57,386,367.58 元，
其中协定存款余额为人民币 564,797.73 元。公司募集资金的存储情况如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账号 初始存放金额 账户余额 存储
（注 1） 方式
上海浦东发展银行股份有限公 79440078801100000812 51,661,749.54 活期
司深圳平湖支行 存款
上海浦东发展银行股份有限公 79440078801400000899 641,769.64 活期
司深圳平湖支行 存款
招商银行股份有限公司深圳分 755932285110707 203,503.02 协定
行营业部 存款
招商银行股份有限公司深圳分 755927998310218 500.10 活期
行营业部 存款
招商银行股份有限公司深圳分 755932285110218 759,895,000.00 361,294.71 协定
行营业部 存款
上海浦东发展银行股份有限公 79440078801000000813 3,083,208.88 活期
司深圳平湖支行 存款
上海浦东发展银行股份有限公 79440078801800000814 1,434,341.69 活期
司深圳平湖支行 存款
合 计 759,895,000.00 57,386,367.58
注 1：初始存放金额中包含尚未支付的发行费用人民币 20,567,919.66 元以及以自有
资金置换已支付发行费用人民币 16,229,250.00 元，扣除上述费用，实际募集资金净额为
人民币 723,097,830.34 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期已支付发行费用的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换先期已支付发行费用的自筹资金
16,229,250.00 元，上述以自筹资金预先支付发行费用情况业经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并出具了信会师报字[2023]第 ZI10592 号《赛维时代科技
股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。
为提高募集资金使用效率、运营管理效率，公司于 2023 年 10 月 26 日召开
第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关
于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意在
不影响募投项目正常进行的前提下，公司及实施募投项目的子公司先以自有资金
预先支付募投项目相关费用，后续定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户
划转至公司或实施募投项目的子公司自有资金账户。公司独立董事对该事项发表
了明确同意的独立意见，公司保荐人出具了无异议的核查意见。截止报告期末，
尚未发生上述以募集资金等额置换事项。
（三）用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2023 年 7 月 24 日分别召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监
事会第十次会议，并于 2023 年 8 月 9 日召开公司 2023 年第二次临时股东大会，
分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司及子公司使用不超过人民币 6 亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募
资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限不超
过股东大会审议通过之日起 12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使
用。
公司本期累计购买理财产品（包含应收受让大额存单垫付利息）人民币
86,914.17 万元，本期已到期理财产品合计人民币 28,750.00 万元，产生理财收益
人民币 192.47 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金
管理尚未到期的理财产品余额为人民币 58,164.17 万元，具体明细如下：
单位：人民币万元
受托方 产品名称 余额 起始日 到期日 产品类型 预期年化收益率
上海浦东发展银 三年期大额可转让
行股份有限公司 存单 5,000.00 2023/8/10 2026/8/10 大额存单 3.10%
深圳平湖支行
上海浦东发展银 三年期大额可转让
行股份有限公司 存单 4,000.00 2023/8/17 2026/8/17 大额存单 3