宇瞳光学:东兴证券股份有限公司关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司2023年度跟踪报告

东兴证券股份有限公司
关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：宇瞳光学（300790）
保荐代表人姓名：丁慧 联系电话：010-66555253
保荐代表人姓名：王华 联系电话：010-66555253
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

项目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 22 日
《证监会进一步规范股份减持行为》
（3）培训的主要内容 《关于进一步规范股份减持行为有
关事项的通知》等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

事项 存在的问题 采取的措施
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
2023 年，公司归属于上市 （1）分析公司业绩
公司股东的净利润下滑幅 波动的原因，并督
度较大。主要由于安防行 促公司履行相关信
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务 业集中度提高，行业内竞 息披露；（2）了解状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 争加剧；受经济环境影响， 公司未来保持行业
公司产品价格、毛利率水 竞争力的战略布局
化情况） 平较上年同比下降；部分 以及改善业绩表现
子公司产能处于爬坡阶 的措施，持续跟进
段，尚未开始盈利；公司 公 司 经 营 发 展 情
财务费用增长等。 况。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
1．首次公开发行或再融资时所作承诺 是 不适用
2．股权激励承诺 是 不适用
3．其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
宇瞳光学 2023 年向不特定对象
1.保荐代表人变更及其理由
发行可转换公司债券的保荐代

表人为丁慧、王华，变更后的持
续督导保荐代表人为丁慧、王
华。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司
无
采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
丁慧 王华
东兴证券股份有限公司
年 月 日