中来股份:2023年度独立董事述职报告(张天舒)

苏州中来光伏新材股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（张天舒）
各位股东及股东代表：
本人作为苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律、法规、规章制度的规定和要求，忠实履行独立董事职责，及时出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥独立董事的作用，
切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年 3 月 2 日至
2023 年 12 月 31 日任职期间履职情况汇报如下：
一、本人的基本情况
本人张天舒，1980 年出生，会计学教授、博士生导师，历任上海对外经贸大学会计学院副院长，现于上海对外经贸大学任教。2023 年 3 月起至今担任公司独立董事。
本人作为独立董事拥有专业资质及能力，在会计领域积累了丰富的理论知识和实践经验，符合相关监管政策规定的任职资格和条件。
2023 年度任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
2023 年度本人任职期间，公司共召开了 11 次董事会、3 次股东大会。本人
严格按照有关法律、法规的要求，勤勉尽责，未发生过缺席会议现象，具体情况如下表：

董事会 股东大会
应出席 亲自出席 委托出席 缺席次数 是否连续 2 次未 召开次数 列席次数
次数 次数 次数 亲自出席会议
11 11 0 0 不适用 3 3
公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人对会议提交的相关资料和审议的相关事项，均进行了认真的审核，对需表决的相关议案均投了赞成票。
（二）参与董事会专门委员会工作情况
公司第五届董事会审计委员会召开了四次会议，本人作为第五届董事会审计委员会主任，根据《审计委员会议事规则》相关规定积极开展各项工作，就 2022年年度报告、2022 年度财务决算报告、2023 年度财务预算报告、2022 年度内控评价报告、续聘 2023 年度审计机构、2023 年第一季度报告、会计估计变更、2023年半年度报告、2023 年第三季度报告等事项进行了审议，充分履行审计委员会的职责，同时保持与年审会计师的沟通，发挥独立董事的监督作用，维护审计工作的独立性。
（三）参与独立董事专门会议工作情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，2023 年未召开相关会议，随着公司独立董事工作制度的修订完善，本人将积极参与独立董事专门会议相关工作。
（四）发表意见情况
2023 年，本人作为公司第五届董事会独立董事，在董事会召开前主动了解、获取做出决策所需要的信息及资料，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出建议，依据有关法律、法规及相关制度规定，就以下议案发表了独立意见及事前认可意见：

董事会时间 会议届次 发表独立意见及事前认可意见的事项
2023 年 3 月 2 日 第五届董事会第一次 关于聘任高级管理人员的独立意见
会议
1.关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年
度审计机构的事前认可意见
2.关于 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情
况的专项说明和独立意见
3.关于 2022 年度利润分配预案的独立意见
4.关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见
5.关于 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见
第五届董事会第二次 6.关于 2022 年度计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产
2023 年 4 月 24 日 会议 的独立意见
7.关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年
度审计机构的独立意见
8.关于公司董事、高级管理人员 2023 年度薪酬方案的独立意见
9.关于会计估计变更的独立意见
10.关于第三期员工持股计划第三批股票解锁期限届满暨公司业
绩考核指标达成的独立意见
11.关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的独立意见
2023 年 7 月 26 日 第五届董事会第四次 1.关于增加 2023 年度为子公司提供担保额度预计的独立意见
会议 2.关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的独立意见
1.关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
2023 年 8 月 24 日 第五届董事会第五次 保情况的专项说明和独立意见
会议 2.关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独
立意见
2023 年 9 月 15 日 第五届董事会第六次 关于聘任公司副总经理的独立意见
会议
第五届董事会第七次 1.关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的事前认可意见
2023 年 9 月 28 日 会议 2.关于全资子公司为向银行借款提供设备抵押担保的独立意见
3.关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的独立意见
2023 年 10 月 30 日 第五届董事会第九次 1.关于控股子公司拟签订运维合同暨关联交易的事前认可意见
会议 2.关于控股子公司拟签订运维合同暨关联交易的独立意见
1.关于 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个
归属期归属条件成就的独立意见
第五届董事会第十次 2.关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属
2023 年 11 月 29 日 会议 的限制性股票的独立意见
3.关于第四期员工持股计划第三批股票锁定期届满暨考核指标
达成的独立意见
4.关于第一期、第三期员工持股计划存续期延期的独立意见

2023 年 12 月 15 日 第五届董事会第十一 1.关于 2024 年度日常关联交易预计的事前认可意见
次会议 2.关于 2024 年度日常关联交易预计的独立意见
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度任职期间，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟
通，与会计师事务所就定期报告、财务状况等事项进行探讨和交流，维护公司及
股东的合法权益。
（六）与中小股东的沟通交流情况
2023 年度任职期间，本人通过参加股东大会，与中小股东沟通交流其关注
的问题，广泛听取中小股东的意见和建议，同时主动通过多渠道关注公司监管、
市场、媒体等方面舆情信息，了解中小股东关心和关注的事项，积极维护中小股
东权益。
（七）在公司现场工作及公司配合工作的情况
2023 年度任职期间，本人通过现场参加董事会、股东大会等方式积极沟通
并了解公司的日常运营、规范运作等方面事项，重点关注公司的行业发展及生产
经营情况、公司内部管理、内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情
况等；同时通过电话、微信等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关
人员沟通，及时获悉公司重大事项的进展情况，关注内外部环境及市场变化对公
司的影响，并运用自身在会计领域多年从业经验与专业知识，对公司的经营管理
提出合理化建议。公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持独立
董事的工作，切实保障独立董事的知情权，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。
三、2023 年度履职重点关注事项的情况
2023 年度任职期间，本人重点关注事项情况如下：
（一）应当披露的关联交易
公司于 2023 年 9 月 28 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于
增加 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》；公司于 2023 年 10 月 30 日召开
第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于控股子公司拟签订运维合同暨关联
交易的议案》；公司于 2023 年 12 月 15 日召开第五届董事会第十一次会议，审议
通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。董事会根据相关法律法规的规定，对上述关联交易事项均履行了审批决策程序，程序合法合规，决议合法有效。本人针对上述事项对有关材料进行了事前审核，并基于独立判断发表了明确同意的事前认可意见