智莱科技:国信证券股份有限公司关于深圳市智莱科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国信证券股份有限公司
关于深圳市智莱科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国信证券股份有限公司（以下称“保荐机构”、“国信证券”）作为深圳市智莱科技股份有限公司（以下简称“智莱科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《 证券发行上市保荐业务管理办法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对智莱科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注册会计师等人员交谈，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用情况的专项报告、募集资金存放与使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证监会《关于深圳市智莱科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]529 号）核准，深圳市智莱科技股份有限公司首次公开发行人
民币普通股（《 A 股）股票 25,000,000 股，发行价格为 30.24 元，募集资金总额为
人民币 756,000,000.00 元，扣除发行费用 57,170,000.00 元，募集资金净额为
698,830,000.00 元。上述募集资金于 2019 年 4 月 17 日到账，上会会计师事务所
（特殊普通合伙）为本次公开发行股票的募集资金到位情况进行审验，并于 2019
年 4 月 17 日出具了上会师报字（2019）第 2747 号 验资报告》。

（二）2023 年度募集资金使用及余额情况
报告期内，公司投入募投项目使用的募集资金为 142.21 万元，截至报告期
末，公司累计使用募集资金总额为 68,397.31 万元，募集资金专户余额为 1,912.65万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据《 中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，结合公司实际情况，公司制定了《 募集资金使用管理制度》，对募集资金建立专户存储，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司于 2019 年 5 月 13 日会同保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称
“国信证券”）与专户存储银行或其上级分行招商银行股份有限公司深圳东门支行、中信银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳南园支行分别签订了 募集资金三方监管协议》。由于本次募集资金投资项目“新增年产 8 万台（2万套）智能快件箱产能扩建项目”的实施主体为全资子公司湖北智莱科技有限公
司（以下简称“湖北智莱”），公司和湖北智莱于 2019 年 5 月 13 日与保荐机构国
信证券及开户行的上级分行上海浦东发展银行深圳分行签订了《募集资金四方监
管协议》，具体内容详见公司于 2019 年 5 月 13 日在巨潮资讯网上披露的 关于
签订募集资金三方、四方监管协议的公告》（公告编号：2019-016）
公司于 2019 年 5 月 7 日召开第一届董事会第十五次会议，于 2019 年 5 月
24 日召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过《 关于使用募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金 39,178 万元对湖北智莱科技有限公司进行增资，其中 39,178 万元计入湖北智莱的注册资本，增资资
金将全部用于募投项目。2019 年 6 月 11 日，湖北智莱完成工商变更，注册资本
由“1,000 万元”增加至“40,178 万元”，具体内容详见公司于 2019 年 6 月 11 日在
巨潮资讯网上披露的 关于全资子公司完成工商变更登记的公告》（公告编号：2019-023）。

2019 年 7 月 1 日，公司将募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“补充
流动资金”项目资金转至公司一般账户，并办理完成账户注销手续，具体内容详
见公司于 2019 年 7 月 1 日在巨潮资讯网上披露的 关于部分募集资金账户注销
的公告》（公告编号：2019-030）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行
相关的监管协议，募集资金具体使用情况与已披露的情况一致，未有募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（二）募集资金专户存放情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
序号 募集资金专项账户 募集资金专项账户 募集资金用途 期末存储
开户银行 账号 余额
新增年产 8 万台（《2万
1 上海浦东发展银行深 7904007880170000 套）智能快件箱产能 6,265,270.10
圳罗湖支行 0374 扩建项目（以下简称
“新增产能项目”）
2 招商银行股份有限公 755901582410886 补充流动资金 0(已注销)
司深圳东门支行
中信银行股份有限公 8110301012300437 研发中心建设项目
3 司深圳盐田支行 345 （以下简称“研发中 2,353,919.30
心项目”）
4 华夏银行深圳南园支 1085100000040158 市场营销与服务网络 10,507,342.53
行 1 建设项目
注：截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金账户内尚未使用的募集资金余额为 19,126,531.93
元，均为活期存储余额；招商银行股份有限公司深圳东门支行的募集资金账户于 2019 年 7月 1 日注销。
上述活期存储余额中，已计入募集资金专户银行理财及存款利息收入（《 其中银行理财收益 279.33 万元）扣除手续费为 426.97 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户存储余额与尚未使用募集资金的对
应关系如下：
单位：元
项目 金额
募集资金账户余额 19,126,531.93
减：利息收入扣除手续费 4,269,670.42

项目 金额
尚未使用募集资金 14,856,861.51
三、本期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
报告期内募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表（”《附表 1）。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于 2019 年 6 月 17 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会
第十三次会议，于 2019 年 7 月 5 日召开 2019 年第三次临时股东大会审议通过
关于调整部分募投项目实施地点、实施方式和资金使用计划的议案》，调整部分募投项目的实施地点、实施方式和资金使用计划，具体如下：
（1）募投项目“新增年产 8 万台（《 2 万套）智能快件箱产能扩建项目”调整资
金使用计划
募投项目“新增年产 8 万台（2 万套）智能快件箱产能扩建项目”在项目资金
总额不变的基础上，新增土地购置费 2,500 万元，减少辅助设备购置与安装费。项目实施主体湖北智莱科技有限公司将通过招拍挂方式购买位于咸宁高新技术产业开发区永安东路的 150 亩土地，用于建设新厂房。
（2）募投项目“研发中心建设项目”调整资金使用计划
募投项目“研发中心建设项目”在项目资金总额不变的基础上，新增建设期场地租赁费 300 万元和建设期人员费用项目 2,745 万元，相应减少硬件设备购置安装费以及建设期研发材料费。
（3）募投项目“市场营销与服务网络建设项目”调整项目实施方式、资金使用计划和新增实施地点
募投项目“市场营销与服务网络建设项目”在项目资金总额不变的基础上，新增建设期人员费用 1,400 万元、场地购置费用 2,200 万元，相应减少场地装修费、硬件设备购置安装费以及建设期场地租赁费。调整项目实施方式由租赁变更为购置、租赁相结合的方式。在武汉新设营销服务中心，新增项目实施地点。

公司于 2019 年 5 月 7 日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第
十二次会议，于 2019 年 5 月 24 日召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过《 关
于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 89,928,796.24 元及已支
付发行费用的自有资金 6,663,207.41 元，具体内容详见公司于 2019 年 5 月 8 日
在巨潮资讯网上披露的 关于使用募集资金置换预先投入资金的公告》（公告编号：2019-012）。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
1、2021 年 9 月 6 日，公司召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会
第十一次会议，审议通过了《 关于公司部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在基于新增产能项目达到预定可使用状态的前提下将新增产能项目结项并将剩余募集资金永久性补充流动资 金， 共 计92,481,963.38 元，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《 关于公司部分募投项目结项并将项目结余资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2021-039）。
2、2023 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事
会第十四次会议，审议通过了《 关于公司募投项目结项并将项目结余资金永久性
补充流动资金的议案》，同意公司将截至 202