苏州固锝:9、独立董事2023年度述职报告(朱良保)

苏州固锝电子股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告（朱良保）
作为苏州固锝电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届、第八届董事会独立董事，本人朱良保严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行独立董事职责，积 极出席公司相关会议，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
本人基本情况：朱良保，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，苏州大学政治与公共管理学院管理哲学博士。曾担任镇江国际经济技术合作公司副经理，墨西哥 MONTE DE ORO 公司、扬中对外贸易公司、合金投资太湖集团副总经理，江苏盛达五金锁具有限公司总经理，江西赛维 LDK 太阳能高科技有限公司（纽交所上市公司 LDK）董事兼常务副总裁，三胞集团常务副总裁，江苏振发控股集团有限公司副总裁，中科招商投资集团股份有限公司常务副总裁兼产业投资中心总经理；曾兼任江苏威腾母线有限公司董事。现兼任苏州高兆管理咨询有限公司执行董事、新疆隆炬新材料有限公司董事长兼总经理，新疆隆炬贸易有限公司执行董事兼总经理，江苏赛菲新材料有限公司总经理，威腾电气集团股份有限公司、无锡保瑞特万邦油气防腐有限公司、江苏德晴新材股份有限公司董事，2020 年 9 月至今，任公司独立董事。
作为公司独立董事， 本人在 2023 年度任职期间严格遵守《公司法》《上市公
司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，本人及亲属均不在上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业持有股份、享有权益或任职，不存在违反独立董事独立性要求的情形。
2023

2023 年度，公司共召开 3 次股东大会、10 次董事会，本人参加会议情况如
下表：
董事会 股东大会
独立董事 应参加会议 亲自出席 委托出席 缺席次数 应列席会议 亲自列席会议
姓名 次数 次数 次数 次数 次数
朱良保 10 10 0 0 3 2
本人亲自出席了 2023 年历次董事会并认真仔细审阅议案及相关材料，积极
参与各议题的讨论并提出合理建议。对会议各项议案及公司其他事项没有异议；对历次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；无缺席董事会会议的情况。本人列席了 2023 年度公司召开的 2 次股东大会，敦促公司保障全体股东，特别是中小股东的利益。
本人认为，2023 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
报告期内，作为公司的独立董事，在认真审阅相关材料的基础上，秉承独立、客观、公正的原则及立场发表独立意见如下：
召开日期 会议届次 发表意见的事项
1. 公司控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金情况
2. 公司累计和当期对外担保情况的专项说明
3. 公司 2022 年度利润分配预案
4. 公司 2022 年度日常关联交易实施情况
5. 公司 2022 年度募集资金存放与使用情况
第七届董事会 6. 公司 2022 年度内部控制评价报告、公司 2023 年度日常关
2023 年 4 月 6 日
第十一次会议 联交易预计
7. 公司使用自有资金购买理财产品
8. 公司开展外汇衍生品业务
9. 2023 年度拟向银行申请授信总量及授权事项
10. 续聘 2023 年度审计机构
11. 提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜
2023 年 4 月 27 第七届董事会
公司和苏州德信芯片科技有限公司发生关联交易事项
日 第十二次会议
第七届董事会
2023 年 6 月 7 日 《关于清算注销参股公司暨关联交易的议案》
第十三次临时

会议
1. 《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的
议案》
2. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
案》
3. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议
案》
4. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析
报告的议案》
第七届董事会 5. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使
2023 年 6 月 30
第十四临时会 用的可行性分析报告的议案》
日
议 6. 《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
7. 《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与
填补措施及相关主体承诺的议案》
8. 《关于公司未来三年（2023 年-2025 年）股东回报规划的
议案》
9. 《关于制定公司〈可转换公司债券持有人会议规则〉的议
案》
10. 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定
对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》
第七届董事会
2023 年 8 月 19
第十五次临时 公司参与设立投资基金暨关联交易事项
日
会议
1. 公司控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金
2023 年 8 月 23 第七届董事会 2. 公司累计和当期对外担保情况的专项说明
日 第十三次会议 3. 公司换届选举第八届董事会非独立董事、独立董事、第八
届董事会独立董事津贴发放标准
2023 年 9 月 11 第八届董事会
第八届董事会拟聘任的公司高级管理人员事项
日 第一次会议
第八届董事会
2023 年 9 月 25 1. 《关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》
第一次临时会
日 2. 《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》
议
1. 《关于 2022 年股权激励计划中关于注销离职人员、身故
2023 年 10 月 27 第八届董事会
人员已获授但尚未行权的股票期权的议案》
日 第二次会议
2. 《关于因激励对象担任监事注销股票期权的议案》

3. 《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行
权期行权条件成就的议案》
4. 《关于 2022 年员工持股计划首次授予部分第一个解锁期
解锁条件成就的议案》
根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，报告期内，尚未涉及需独立董事专门会议事前审核的议题。
1、审计委员会履职情况
报告期内，作为审计委员会委员，本人共参加了全部 5 次会议，按照中国证监会、深圳证券交易所和公司《审计委员会议事规则》要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，审议了公司定期报告、内部审计部门提交的关联交易内审报告、募集资金存放使用情况的审计报告、募集资金结案审计报告、内审执行情况报告，以及公司提交的聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)担任 2023 年度审计机构的议案、关于聘任高级管理人员的议案、关于变更内部审计部负责人的议案、年度报告议案、内部控制自我评价报告等，积极推进公司 2023 年度审计工作的开展。
2、战略委员会履职情况
报告期内，作为战略委员会主任委员共召集召开了全部 4 次会议，按照中国证监会、深圳证券交易所和公司《战略委员会议事规则》要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，审议了关于控股子公司对外投资设立海外子公司的议案、关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案、关于对全资子公司增资暨向全资孙公司增资的议案、关于参与设立投资基金暨关联交易的议案、关于向全资孙公司增资的议案，委员会对相关事项认真研究并审议通过了全部议案。
3、提名委员会履职情况
报告期内，作为提名委员会主任委员，本人召集召开了共 2 次会议，按照中国证监会、深圳证券交易所和公司《提名委员会议事规则》要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，审议了关于换届选举第八届董事会非独立董事的议案、关于换届选举第八届董事会独立董事的议案、关于选举第八届董事会董事长的议案、关于选举
第八届董事会专门委员会成员