中集集团:中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司第十届董事会独立董事2023年度述职报告(吕冯美仪)

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司第十届董事会
独立董事吕冯美仪 2023 年度述职报告
2023 年度，本人作为中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所证券上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律法规的规定，忠实履行职责，积极发挥独立董事作用，注重维护公司整体利益、维护全体股东特别是中小股东的利益。现将有关工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
1、工作履历、专业背景以及兼职情况
吕冯美仪女士，1951 年出生，太平绅士，香港大学法学硕士。本人现任卫达仕律师事务行高级执行顾问律师，是大中华地区公司业务部主管；华大酒店投资有限公司（香港股票代码：00201）、顺豪物业投资有限公司（香港股票代码：00219）、顺豪控
股有限公司（香港股票代码：00253）非执行董事。自 2019 年 6 月 3 日起担任本公司
独立非执行董事、董事会提名委员会召集人、董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员、董事会风险管理委员会委员。本人拥有香港、新加坡、美国纽约州、英格兰和威尔士、澳大利亚维多利亚州执业资格，是中国委托公证人（香港）、国际公证人。本人曾是香港会计师公会纪律委员会成员、香港行政上诉委员会成员、存款保障上诉审裁处成员、香港空运牌照局成员、香港上诉委员会（房屋）成员、香港税务上诉委员会成员、香港人类生殖科技管理局成员、香港暴力及执法伤亡赔偿委员会成员、香港入境事务审裁处成员、香港监管释囚委员会成员及香港律师纪律审裁团成员。本人从事中国业务相关的法律咨询逾 40 年，对于香港和中国大陆的交易事宜拥有丰富经验，专于处理各类型的跨境和国际并购及投资。
2、独立性的情况
本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》要求的独立性。作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事及董事会各专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事履职情况
（一）出席股东大会、董事会及各专门委员会的情况
1、本年度，公司召开 6 次股东大会，其中，年度股东大会 1 次，A+H 股类别股东
大会各 1 次，临时股东大会 3 次。本人出席股东大会情况如下：
独立董事 2022 年度股东大会 2023 年第一 2023 年第二 2023 年第三
2023 年第一次 A 股类别股东大会 次临时股东 次临时股东 次临时股东
2023 年第一次 H 股类别股东大会 大会 大会 大会
吕冯美仪 3 0 0 0
2、本年度，公司召开董事会 26 次，本人出席董事会会议情况如下：
独立董事 应参加（次） 亲自出席（次） 委托出席（次）
吕冯美仪 26 26 0
本年度，本人出席全部董事会会议，会前本人认真审阅所有议案，对所议事项做必要的问询，在有需要时得到了公司经营管理层提供数据或解释后，本人对所有议案均发表同意的意见。
3、出席董事会各专门委员会的情况
出席会议次数/应出席会议次数
独立董事 薪酬与考核委 提名委员会会 审计委员会 战略委员会 风险管理委员
员会会议 议 会议 会议 会会议
吕冯美仪 2/2 2/2 13/13 - 6/6
作为董事会各专门委员会的委员，本人积极参与各委员会的工作：
1）会同审计委员会在 2022 年度年报审计（包括财务报告审计和内部控制审计）方面，与普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）在年报审计的事前、事中、事后三个阶段分别以现场或书面方式召开会议，就审计工作进行了充分的沟通，并对《中集集团 2022 年度财务报告》发表了审核意见。
会同审计委员会对公司 2023 年第一季度、半年度、第三季度财务报告发表了审核意见。
会同审计委员会对公司董事会审议的所有关连\联交易均发表了意见。
会同审计委员会每季度听取风控形势及风控工作推进的工作汇报，并对《中集集团2022 年度内部控制评价报告》发表了审核意见。
会同审计委员会对 2023 年度会计师事务所的续聘发表了意见。
会同审计委员会，审核批准了《中集集团年审服务机构招投标方案》，并作为审计委员会的委员参与了 2024 年度会计师事务所招投标的评标工作。
会同审计委员会，对普华永道开展本公司的非鉴证服务业务进行了7 项预先许可。
2）会同薪酬与考核委员会对董事会聘任人员的绩效考核和奖金发放给予了审核意见。
3）作为提名委员会的召集人，会同提名委员会审核并建议提名续聘二名高级管理
人员、建议提名补选一名非执行董事候选人。
4）会同风险管理委员会每季度听取风控形势及风控工作推进的工作汇报，并对《中集集团 2022 年度内部控制评价报告》发表了审核意见。
4、出席独立董事专门会议情况
姓名 出席会议次数/应出席会议次数
吕冯美仪 11/11
2023 年度，本人按照法律法规的要求勤勉履职，就如下相关事项行使了职权：
会议时间 会议届次 行使职权情况
2023 年 2 月24 第十届 2023 年 关于对与深圳市资本运营集团有限公司下属相关子公司持续
日 第 1 次 关连交易\日常关联交易的独立意见
关于对 2022 年度相关事项的独立意见
包括：
1、关于对 2022 年度日常关联交易\持续关连交易执行情况的
独立意见
2、关于对 2022 年度担保事项的专项说明和独立意见
3、关于对 2022 年度衍生品投资情况的独立意见
4、关于对 2022 年度证券投资情况的独立意见
5、关于对《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2022
年度内部控制自我评价报告》的独立意见
6、关于 2022 年度控股股东及其他关联方占用公司资金的专
项说明及独立意见
7、关于对中集集团财务有限公司与深圳市中集产城发展集团
有限公司间关联交易的独立意见
2023 年 3 月28 第十届 2023 年 8、关于对中集集团财务有限公司与中集融资租赁有限公司间
日 第 2 次 关联交易的独立意见
9、关于对 2022 年度利润分配、分红派息预案的独立意见
10、关于对 2022 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的独立
意见
11、关于对计提资产减值准备的独立意见
12、关于对 2023 年度相关事项的独立意见
包括：
1)关于对 2023 年度衍生品套期保值业务管理的独立意见
2)关于对 2023 年度开展理财业务的独立意见
3)关于对 2023 年度对外担保事项的独立意见
4)关于对高级管理人员聘任的独立意见
5)关于对申请注册发行中期票据（含长期限含权中期票据）
和超短期融资券的独立意见
6)关于对注册面向合格投资者公开发行公司债券的独立意见
关于对第十届董事会 2023 年度第九次会议相关事项的独立
2023 年 5 月24 第十届 2023 年 意见
日 第 3 次 （包括：1、关于对部分调整中集集团 2023 年度担保计划的
独立意见；2、关于对 2023 年度会计师事务所聘任的独立意
见；3、关于对董事会提请股东大会给予董事会回购股份一般
性授权事宜的独立意见）
2023 年 6 月26 第十届 2023 年 独立董事关于对与深圳市招商局海工投资有限公司持续关连
日 第 4 次 交易\日常关联交易的独立意见
关于对公司 2023 半年度相关事项的独立意见
包括：
1、关于对 2023 年半年度担保事项的专项说明和独立意见
2、关于对 2023 年半年度关联方资金占用的专项说明及独立
意见
2023 年 8 月29 第十届