华泰证券:华泰证券股份有限公司章程(2025年第二次修订)

华泰证券股份有限公司
章 程
中国·南京
二○二五年十月
（经公司 2025 年第一次临时股东大会、2025 年第二次 A 股类别股东会及
2025 年第二次 H 股类别股东会审议通过）

目 录

第一章 总 则 ......3
第二章 经营宗旨和范围 ......4
第三章 股 份 ......4
第一节 股份发行 ...... 4
第二节 股份增减和回购 ...... 6
第三节 股份转让 ...... 6
第四节 股权管理事务 ...... 7
第四章 股东和股东会 ......8
第一节 股东的一般规定 ...... 8
第二节 控股股东和实际控制人 ...... 11
第三节 股东会的一般规定 ...... 12
第四节 股东会的召集 ...... 13
第五节 股东会的提案与通知 ...... 14
第六节 股东会的召开 ...... 15
第七节 股东会的表决和决议 ...... 17
第五章 董事和董事会 ......20
第一节 董事的一般规定 ...... 20
第二节 董事会 ...... 23
第三节 独立董事 ...... 26
第四节 董事会专门委员会 ...... 28
第五节 董事会秘书 ...... 30
第六章 高级管理人员 ......31
第七章 合规管理和风险管理 ......33
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ......35
第一节 财务会计制度 ...... 35
第二节 内部审计 ...... 37
第三节 会计师事务所的聘任 ...... 37
第九章 通知和公告 ......37
第一节 通知 ...... 37
第二节 公告 ...... 38
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ......39
第一节 合并、分立、增资和减资 ...... 39
第二节 解散和清算 ...... 40
第十一章 修改章程 ......41
第十二章 附则 ......41
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券公司股权管理规定》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）和其他有关规定，制定本章程。
第二条 华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监机构字[2007]311 号”文批准，由华泰证券有限责任公司依法整体变更设立。
公司在江苏省市场监督管理局登记注册，取得统一社会信用代码为91320000704041011J 的《营业执照》。
第三条 公司于 2010 年 2 月 1 日经中国证监会批准，首次向社会公众发行人
民币普通股 78456.1275 万股，于 2010 年 2 月 26 日在上海证券交易所上市。公
司于 2015 年 4 月 21 日经中国证监会核准，发行 156276.88 万股境外上市外资股
（H 股），于 2015 年 6 月 1 日在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交
所”）上市。公司于 2018 年 11 月 30 日经中国证监会核准，发行 82515000 份全
球存托凭证（以下简称“GDR”），代表 82515 万股人民币普通股，于 2019 年 6
月 20 日在伦敦证券交易所上市。
第四条 公司注册名称：
中文名称：华泰证券股份有限公司
英文名称：HUATAI SECURITIES CO.，LTD.
第五条 公司住所：江苏省南京市江东中路 228 号
邮政编码：210019
第六条 公司注册资本为人民币 902686.3786 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。
法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法定代表人。
法定代表人的产生、变更应当经董事会全体董事过半数决议通过。
第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
第十一条 在公司中，根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，建立党的工作机构，开展党的活动。公司应当为党组织的活动提供必要条件。
公司党委按照中国共产党章程的规定发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，前置研究讨论公司重大经营管理事项，支持股东会、董事会、高级管理人员依法行使职权。

第十二条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事和高级管理人员。
第十三条 本章程所称高级管理人员是指公司的首席执行官、联席首席执行官、执行委员会委员、首席运营官、首席财务官、合规总监、总法律顾问、首席风险官、董事会秘书、首席信息官以及监管机关认定的或经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。
第二章 经营宗旨和范围
第十四条 公司的经营宗旨：坚守功能性定位，坚持以客户为中心，依托科技赋能，提升平台化、一体化、国际化发展水平，致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行，持续为客户、股东、员工和社会创造长期价值，更好服务实体经济与金融高质量发展。
第十五条 公司坚持诚实守信、合规经营，持续加强廉洁从业管理。公司廉洁从业管理的目标是建立健全廉洁从业管理制度，实现对廉洁风险的有效识别和主动管理，积极营造风清气正的廉洁文化。公司廉洁从业管理的总体要求是建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业管理体系，落实各层级廉洁从业管理责任，有效防控廉洁从业风险。
第十六条 经依法登记，公司的经营范围：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。
公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程并在公司登记机关办理变更登记。
第十七条 经中国证监会同意，公司可以设立控股或全资子公司开展证券承销与保荐、证券资产管理等业务。
公司可以按照中国证监会的有关规定设立控股或全资子公司开展直接投资或者金融产品等投资业务。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十八条 公司的股份采取股票的形式。
第十九条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同类别的每一股份具有同等权利。同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格相同；认购人所认购的股份，每股支付相同价额。
第二十条 公司发行的面额股，以人民币标明面值，每股面值人民币一元。
第二十一条 经国务院证券监督管理机构或其他相关监管机构注册或备案，公司可以向境内投资人和境外投资人发行股票。前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、台湾地区的投资人；境内投资人是指认购公司发行股份的，除前述地区以外的中华人民共和国境内的投资人。
第二十二条 经有权审批部门批准，公司设立时经批准发行的股份总数为
450,000 万股。公司设立时向发起人发行 450,000 万股股份，占公司当时发行的股份总数的 100%。
公司发起人（或股东）名称、认购的股份数和出资方式等如下：
序号 股东名称 出资方式 认购股份数（股） 比例（%）
1 江苏省国信资产管理集团有限公司 净资产折股 1,393,913，526 30.9759
2 江苏交通控股有限公司 净资产折股 482，615，836 10.7248
3 江苏汇鸿国际集团有限公司 净资产折股 448，017，453 9.9559
4 江苏高科技投资集团有限公司 净资产折股 434，267，399 9.6504
5 国华能源投资有限公司 净资产折股 372，048，515 8.2677
6 江苏省丝绸集团有限公司 净资产折股 347，965，110 7.7326
7 江苏宏图高科技股份有限公司 净资产折股 147，618，708 3.2804
8 南京钢铁联合有限公司 净资产折股 143，786，827 3.1953
9 海澜集团有限公司 净资产折股 135，000，000 3.0000
10 江苏苏豪国际集团股份有限公司 净资产折股 133，461，673 2.9658
11 金城集团有限公司 净资产折股 113，274，321 2.5172
12 富邦资产管理有限公司 净资产折股 84，023，685 1.8672
13 江苏开元国际集团轻工业品进出口 净资产折股 54，348，010 1.2077
股份有限公司
14 江苏舜天国际集团有限公司 净资产折股 52，921，227 1.1760
15 江苏三房巷集团有限公司 净资产折股 45，345，980 1.0077
16 江苏华西村股份有限公司 净资产折股 45，345，980 1.0077
17 江苏省海外企业集团有限公司 净资产折股 19，693，538 0.4376
18 贵州赤天化集团有限责任公司 净资产折股 18，912，999 0.4203
19 南京市国有资产经营（控股）有限 净资产折股 14，510，688 0.3225
公司
20 上海梅山矿业有限公司 净资产折股 7，255，454 0.1612
21 江苏金盛实业投资有限公司 净资产折股 3，627，616 0.0806
22 江苏省对外经贸股份有限公司 净资产折股 2，045，455 0.0455
合 计