国能日新:国能日新科技股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书

国能日新科技股份有限公司
向特定对象发行股票
发行情况报告书
保荐人（主承销商）
2025 年 7 月

发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签名：
雍正 姚宁 杨挺
谢会生 丁江伟 向婕
周永 王彩云
国能日新科技股份有限公司
年 月 日


发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体监事签名：
刘可可 夏全军 李华
国能日新科技股份有限公司
年 月 日
发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体非董事高级管理人员签名：
啜美娜 赵楠
国能日新科技股份有限公司
年 月 日
目录

释义......10
第一节 本次发行的基本情况......11
一、发行人基本情况...... 11
二、本次发行履行的相关程序......11
（一）本次发行履行的内部决策程序......11
（二）本次发行履行的监管部门审核和注册过程......13
（三）募集资金及验资情况......13
（四）股份登记和托管情况......14
三、本次发行概要......14
（一）发行股票的种类和面值......14
（二）发行对象及认购方式......14
（三）发行数量......14
（四）定价基准日、发行价格及定价原则......14
（五）募集资金和发行费用......15
（六）限售期......15
（七）上市地点......16
四、本次发行的发行对象情况......16
（一）发行对象的基本情况......16
（二）发行对象与发行人的关联关系......16
（三）发行对象与发行人最近一年重大交易情况......16
（四）发行对象与发行人未来交易安排......16
（五）关于认购对象适当性的说明...... 16
（六）关于发行对象私募备案情况核查......17
（七）关于认购对象资金来源的说明......17
五、本次发行的相关机构情况......18
（一）保荐人（主承销商）......18
（二）发行人律师事务所......18
（三）审计机构......18
（四）验资机构......18
第二节 发行前后相关情况对比......20
一、本次发行前后前十名股东情况对比......20
（一）本次发行前公司前十名股东情况......20
（二）本次发行后公司前十名股东情况......20
二、本次发行对公司的影响......21
（一）本次发行对公司股本结构的影响......21
（二）本次发行对公司经营管理的影响......21
（三）本次发行对公司主营业务及资产的影响......22
（四）本次发行对公司章程的影响...... 22
（五）本次发行对董事、监事、高级管理人员和科研人员结构的影响......22
（六）本次发行对同业竞争和关联交易的影响......22
第三节 保荐人（主承销商）关于本次向特定对象发行过程和发行对象合规性的结论性意见
......23
一、关于本次发行定价过程合规性的意见......23
二、关于本次发行对象合规性的意见......23
第四节 发行人律师关于本次向特定对象发行过程和发行对象合规性的结论性意见......24
第五节 有关中介机构的声明......25
保荐人（主承销商）声明......26
发行人律师声明...... 27
会计师事务所声明......28
验资机构声明...... 29
第六节 备查文件......30
一、备查文件...... 30
二、查询地点...... 30
三、查询时间...... 30
释义
在本发行情况报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
公司/发行人/上市公司/国能日新 指 国能日新科技股份有限公司
公司章程 指 《国能日新科技股份有限公司章程》
本发行情况报告书/本报告 指 国能日新科技股份有限公司向特定对
象发行股票发行情况报告书
董事会 指 国能日新董事会
股东大会 指 国能日新股东大会
募集资金 指 本次发行所募集的资金
本次发行/本次向特定对象发行 指 国能日新科技股份有限公司向特定对
象发行股票的行为
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
保荐人（主承销商）/长江保荐 指 长江证券承销保荐有限公司
发行人律师 指 北京市通商律师事务所
审计机构、发行人会计师、验资机 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
构
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《实施细则》 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行
与承销业务实施细则（2025 年修订）》
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本发行情况报告书中，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第一节 本次发行的基本情况
一、发行人基本情况
公司名称 国能日新科技股份有限公司
英文名称 State Power Rixin Technology Co.,Ltd.
上市交易所 深圳证券交易所
股票简称 国能日新
股票代码 301162.SZ
注册资本 12,022.1656 万元
法定代表人 雍正
成立日期 2008 年 2 月 2 日
上市时间 2022 年 4 月 29 日
注册地址 北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号
邮政编码 100096
电话 86-10-83458109
传真 86-10-83458107
网址 https://www.sprixin.com/
技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机
系统服务；基础软件服务、应用软件服务；销售计算机、软件及
经营范围 辅助设备、家具；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（企
业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产
业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
二、本次发行履行的相关程序
（一）本次发行履行的内部决策程序
2024年1月23日，发行人召开了第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票预案的议案》《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司2024年向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划的议案》《关于公司前次募集资金使用情
况报告的议案》《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》《关于提请股东大会同意认购对象免于发出要约的议案》《关于设立2024年度向特定对象发行A股股票募集资金专项存储账户的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2024年度向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》《关于提请召开公司2024年第一次临时股东