雅创电子:国信证券股份有限公司关于上海雅创电子集团股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于上海雅创电子集团股份有限公司
2024年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：雅创电子
保荐代表人姓名：孙婕 联系电话：021-60933181
保荐代表人姓名：郑文英 联系电话：021-60933128
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 4 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
见下文“二、保荐人发现公司存在的问题
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 及采取的措施”之“1、信息披露”及“5.
募集资金存放及使用。”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 14 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 公司不存在需要保荐人向交易所报告的情
形，保荐人也未曾向交易所报告。
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 1、募集资金使用信息披露；2、定期报告
财务信息披露。
（3）关注事项的进展或者整改情况 已整改完成
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 31 日
（3）培训的主要内容 2024 年资本市场最新政策解读
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股票上市 不适用
规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市 不适用
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用
特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情 不适用
形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵
守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股 不适用
票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
由于雅创电子与联营公司威雅利财 发行人已对相关期间的财
务报告会计期间不同，境内外交易 务数据进行了更正，后续
1.信息披露 所对上市公司定期报告的信息披露 将进一步加强对联营公司
要求和信息披露时点存在差异等原 的管理与沟通，准确及时
因，发行人在披露 2023 年半年度 披露联营公司的相关财务
报告、2023 年第三季度报告及 信息，不断提高公司规范

2024 年第一季度报告时未能获得威运作水平及信息披露质
雅利同期经营数据，未在相关定期 量。
报告中确认对威雅利的长期股权投
资损益情况，不符合上市公司相关
信息披露要求。
2.公司内部制度的建立和执 无 不适用
行
3.“股东会、董事会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变 无 不适用
动
1、首次公开发行部分募投项目尚未
投入
截至 2024 年末，“汽车电子研究院
建设项目”尚无投入进展。主要由于
该项目原实施计划为在公司现有土
地（上海市闵行区春光路 99 弄 60
号、62 号）上进行拆旧重建，其中
春光路 99 弄 60 号目前用于公司仓
库，春光路 99 弄 62 号系公司现有1、公司经审慎评估和分析，
办公所在地。由于公司经营规划调预计项目进度有所延迟，无
整，办公楼拆旧以及临时性搬迁成法按预定时间建设完成，将
本较高，为保证募投项目的顺利实“汽车电子研究院建设项
施，提升募集资金的使用效率，公司目”达到预定可使用状态时
5.募集资金存放及使用 现计划通过自有资金购入毗邻的上间调整为 2025 年 12 月 31
海市闵行区春光路 99 弄 58 号房产日。公司将在完成政府相关
土地，以及拆除春光路 99 弄 58 号、建设审批手续后尽快推进
60 号用于实施“汽车电子研究院建该项目的建设。
设项目”。 2 、 公 司 已 将 多 置 换 的
2、向不特定对象发行可转换公司债3,352.45万元及利息8.90万
券募集资金使用情况 元退回至募集资金专户。
公司进行募集资金置换时，将本以
自筹资金投入的部分一并进行了置
换，导致募集资金置换金额高于募
集资金实际应当置换的金额。2024
年 1 月 10 日，公司发布《关于重新
确认使用募集资金置换预先投入募
投项目及已支付发行费用的自筹资
金的公告》。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展财务状况、管理 无 不适用
状况、核心技术等方面的
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺内容 是否履行承诺 未履行承诺的原因及